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2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(2)

2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(2)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(2)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 固定比例投资组合保险策略是一种通过比较投资组合（），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。[0.5分]

    A现时净值与价值底线

    B现时市值与价值底线

    C现值与安全垫

    D现时净值与价格底线

  • 2. 预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（）的。[0.5分]

    A相互替代

    B不能相互替代

    C在一定条件下可以替代

    D互换

  • 3. 人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。[0.5分]

    A外在因素

    B内在因素

    C个人因素

    D社会因素

  • 4. 除去各股票完全正相关的情况，组合资产的标准差将（）各股票标准差的加权平均。[0.5分]

    A小于

    B大于

    C小于等于

    D大于等于

  • 5. 买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。[0.5分]

    A动态

    B平衡型

    C消极型

    D积极型

  • 6. 我国封闭式基金的存续期限大多在（）左右。[0.5分]

    A5年

    B10年

    C15年

    D20年

  • 7. 现金流匹配策略为了达到现金流与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。[0.5分]

    A小于

    B等于

    C高于

    D小于等于

  • 8. 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同意。[0.5分]

    A1/3以上

    B1/4以上

    C2/3以上

    D1/2以上

  • 9. （）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。[0.5分]

    A收入型基金

    B增长型基金

    C开放式基金

    D平衡型基金

  • 10. 2001年9月，我国第一只开放式基金（）的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。[0.5分]

    A基金开元

    B基金金泰

    C招商安泰

    D华安创新

  • 11. QDIl基金投资金融衍生产品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（）。[0.5分]

    A拟投资的衍生品种及其基本特性

    B拟采取的组合避险

    C有效管理策略及采取的方式、频率

    D投资预期收益

  • 12. 基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的（）；同时，应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。[0.5分]

    A10%，25%

    B5%，25%

    C10%，30%

    D5%，30%

  • 13. 投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。[0.5分]

    A国家

    B基金托管人

    C基金份额持有人

    D自身

  • 14. 计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的方法是（）。[0.5分]

    A现实复利收益率

    B内部收益率

    C算术平均组合投资率

    D加权平均投资组合收益率

  • 15. 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）。[0.5分]

    A降低

    B上升

    C不变

    D无规律

  • 16. （）认为，证券价格由有信息的投资者决定。[0.5分]

    ABSV模型

    BDHS模型

    C特雷诺模型

    D詹森模型

  • 17. 我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。[0.5分]

    A10%

    B5%

    C1．5%

    D0．25%

  • 18. （）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用，以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。[0.5分]

    A交易所交易资金清算

    B全国银行间债券市场交易资金清算

    C场外资金清算

    D场内资金清算

  • 19. 在进行（）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。[0.5分]

    A积极债券组合管理

    B消极债券管理

    C积极债券分散管理

    D消极债券组合管理

  • 20. （）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。[0.5分]

    A合法性原则

    B完整性原则

    C及时性原则

    D独立性原则

  • 21. 基金托管人需要在交易当日对（）各类证券资产数量和余额等每日核对，如无交易每周核对一次。[0.5分]

    A基金银行存款账户

    B基金结算备付金余额

    C基金证券账户

    D基金债券托管账户

  • 22. （）反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。[0.5分]

    A证券组合的期望收益率

    BB系数

    C证券间的相关系数

    D证券各自的权重

  • 23. （）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。[0.5分]

    A开放式基金

    B封闭式基金

    C契约型基金

    D公司型基金

  • 24. 资金清算环节的主要风险点是（）。[0.5分]

    A基金资金清算计算错误，从而延误成交时间

    B基金资金交收不成功，从而成交失败

    C基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间

    D账实、账账、账证不符

  • 25. 按股票（）所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。[0.5分]

    A收益行为

    B价格行为

    C风险行为

    D内在价值

  • 26. 关于基金产品定价，下面叙述不正确的是（）。[0.5分]

    A是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等

    B从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的

    C客户规模越大，它与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就越强，通常也能得到更加优惠的费率待遇

    D市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低

  • 27. 基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。[0.5分]

    A当日

    B次日

    C第三日

    D第四日

  • 28. 以下说法正确的是（）。[0.5分]

    A封闭式基金没有规模限制

    B开放式基金规模固定

    C封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

    D开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

  • 29. （）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。[0.5分]

    A事件异常

    B日历异常

    C公司异常

    D会计异常

  • 30. 收入型基金以追求（）为基本目标。[0.5分]

    A稳定的经常性收入

    B资本的长期增值

    C现金收益

    D将资金分散投资于股票和债券

  • 31. 关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（）。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。[0.5分]

    A(1)(2)(3)(4)

    B(2)(1)(3)(4)

    C(1)(3)(4)(2)

    D(2)(1)(4)(3)

  • 32. （）认为，人们在进行投资决策时会存在选择性偏差和保守性偏差。[0.5分]

    ABSV模型

    BDHS模型

    C特雷诺模型

    D詹森模型

  • 33. 基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。[0.5分]

    A份额持有人

    B管理人

    C托管人

    D注册登记机构

  • 34. 基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（）等职责。[0.5分]

    A基金信息披露

    B基金估值

    C对基金投资运作的监督

    D基金会计核算

  • 35. LOF份额的认购分（）两种方式。[0.5分]

    A场外认购和场内认购

    B集体认购和个人认购

    C公开认购和私人认购

    D有偿认购和无偿认购

  • 36. 从（）看，资产配置的主要类型可分为全球资产配置，股票、债券配置和行业风格资产配置。[0.5分]

    A范围上

    B风险特征上

    C资产性质上

    D收益特征上

  • 37. QDll基金的净值在（）披露。[0.5分]

    A估值日

    B估值日后1个工作日

    C估值日后2个工作日

    D估值日后3个工作日

  • 38. 风险溢价与承担的风险大小成()。[0.5分]

    A正比

    B反比

    C不相关

    D线性

  • 39. 道氏理论认为（）。[0.5分]

    A开盘价是最重要的价格

    B收盘价是最重要的价格

    C买入价是最重要的价格

    D卖出价是最重要的价格

  • 40. 对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，自报送之日起（）后方可使用。[0.5分]

    A连续两次，10日

    B连续三次，10日

    C连续两次，5日

    D连续三次，5日

  • 41. 基金进行利润分配会导致基金份额净值（）。[0.5分]

    A不变化

    B上升

    C下降

    D影响不确定

  • 42. 对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应以（）确定公允价值。[0.5分]

    A市价

    B最近交易市价

    C参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价

    D估值

  • 43. 证券市场线方程表明，无风险利率是由时间创造的，是对放弃（）的补偿。[0.5分]

    A即期消费

    B远期消费

    C即期收益

    D远期收益

  • 44. 基金头寸指基金在进行交易后的所有（）账户的资金余额。[0.5分]

    A现金类

    B非现金类

    C权益类

    D负债类、

  • 45. （）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。[0.5分]

    A强式有效市场

    B有效市场

    C半强式有效市场

    D弱式有效市场

  • 46. 关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（）。[0.5分]

    A又称专户理财业务

    B由政策性银行担任资产托管人

    C基金管理公司向特定客户募集资金

    D接受特定客户财产委托担任资产管理人

  • 47. 证券组合理论认为，证券组合承担的风险越大，则收益（）。[0.5分]

    A越高

    B越低

    C不变

    D两者无关系

  • 48. 下列关于开放式基金申购的表述正确的是（）。[0.5分]

    A申购费率不得超过申购金额的3%

    B基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率。

    C基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准

    D基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

  • 49. 有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。[0.5分]

    A不同股票

    B优先股票

    C长期债券

    D短期债券

  • 50. 投资者申购基金成功后，投资者自（）日起有权赎回该部分的基金份额。[0.5分]

    AT+0

    BT+I

    CT+2

    DT+3

  • 51. 对绩效表现好坏的衡量涉及（）的选择问题。[0.5分]

    A业绩计算时期

    B操作策略

    C风险水平

    D比较基准

  • 52. 估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。[0.5分]

    A公开性

    B一致性

    C长期性

    D准确性

  • 53. 下列关于开放式基金的表述正确的是（）。[0.5分]

    A认购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为

    B开放式基金的申购和赎回不可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理

    C申购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为

    D赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为

  • 54. 在资产配置基本方法中，（）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。[0.5分]

    A历史数据法

    B历史观察法

    C系列数据法

    D情景分析法

  • 55. 基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的（）。[0.5分]

    A相对变动额

    B绝对变动额

    C敏感度

    D弹性

  • 56. 将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。[0.5分]

    A集合理财

    B组合投资

    C风险共担

    D分散风险

  • 57. 关于股票基金说法正确的是（）。[0.5分]

    A投资风险小，回报率低

    B适合长期投资

    C无法抗御通货膨胀

    D投资于短期金融工具

  • 58. 基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控匍程序，确保内部控制制度的有效执行。[0.5分]

    A健全性

    B有效性

    C独立性

    D审慎性

  • 59. 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。[0.5分]

    A3%

    B4%

    C5%

    D6%

  • 60. 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（）时，基金管理公司应兰公告并报监管机构备案。[0.5分]

    A0．1%，0．25%

    B0．25%，0．5%

    C0．5%，1%

    D0．25%，0．75%

  • 61. 后台管理系统应当具备的功能有（）。[1分]

    A对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

    B交易清算、资金处理的功能

    C提供投资资讯功能

    D对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

  • 62. 基金财务报表附注应披露（）。[1分]

    A重要会计政策和会计估计

    B会计报表的编制基础

    C资产负债表日后事项的说明

    D关联方关系及其交易

  • 63. 基金监管从内容上主要涉及（）。[1分]

    A对基金投资者的监管

    B对基金服务机构的监管

    C对基金运作的监管

    D对基金高级管理人员的监管

  • 64. 基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即（）进行的核对。[1分]

    A基金份额净值

    B基金份额累计净值

    C期初基金份额净值

    D期末基金份额净值

  • 65. LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（）。[1分]

    A基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

    B募集金额不少于2亿元人民币

    C持有人不少于200人

    D基金管理公司规定的其他条件

  • 66. 采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（）型。[1分]

    A风险厌恶

    B风险中性

    C风险偏好

    D流动性偏好

  • 67. 债券的分类标准一般有（）。[1分]

    A发行者不同

    B债券收益的不同

    C债券到期日的长短不同

    D债券信用等级的高低不同

  • 68. 年度报告中基金净值表披露要求有（）。[1分]

    A列表显示过往3个月、6个月、1年、3年、5年、自基金合同生效起至今基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    B折线图显示基金自合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较

    C列表显示本季度基金份额净值增长率及其与同期业绩比较准收益率的比较

    D柱状图显示基金过往5年(成立不满5年的，图示基金自合同生效以来)每年的净值增长率，并与同期业绩比较基准的收益率进行比较

  • 69. 由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要由于商业银行（）。[1分]

    A具有独立法人资格，能承担基金损失的责任

    B具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要

    C具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段有利于基金的规范运作

    D具有较高的预测能力，能够给基金管理人提出合理化的建议

  • 70. 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。[1分]

    A基金管理稽核

    B财务管理稽核

    C内部审计

    D协调公司对外信息披露

  • 71. 按股票价格行为分类的基本思想是在计算了股票集合中每只股票与其他股票之间的相关系数后，将相关系数（）的两只股票视为同类并合并为一组，然后重新计算相关系数矩阵，包括合并股票(或群落)与剩余股票(或群落)之间的相关系数。[1分]

    A为正

    B为负

    C最大

    D最小

  • 72. （）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。[1分]

    A债券

    B股票

    C基金

    D信用证

  • 73. 基金的主要收入来源有（）。[1分]

    A投资收益

    B利息收入

    C销售收入

    D其他收入

  • 74. 基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（）。[1分]

    A具有较好的经营业绩，资产质量良好。

    B注册资本不低于3亿元人民币

    C持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

    D最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  • 75. 下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（）。[1分]

    A每个有效证件只允许开设1个基金账户

    B已开设证券账户的不能再重复开设基金账户

    C每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户

    D每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户

  • 76. 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。[1分]

    A资源类股票基金

    B科技股基金

    C金融服务基金

    D房地产基金

  • 77. 股票投资风格分类的标准有（）。[1分]

    A公司规模

    B股票的获利能力

    C公司成长性

    D股票价格行为

  • 78. 由于跟踪误差有可能来自于（），不同的组合构造方法将对跟踪误差产生不同的影响。[1分]

    A建立指数化组合的交易成本

    B指数化组合的组成与指数组成的差别

    C建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差

    D指数构造中所包含的债券数量的多少

  • 79. 风险控制制度由（）等部分组成。[1分]

    A风险控制的机构设置

    B风险控制的程序

    C风险控制的具体制度

    D风险控制制度执行情况的监督

  • 80. 当且仅当（）时，债券投资组合才能够免于市场利率波动的风险。[1分]

    A收益率曲线是水平状态

    B收益率的任何变动都使收益率曲线平行移动

    C利率在所有期限点上都不变

    D利率在所有期限点上以相同的基点上升或下降

  • 81. 公募基金具有的主要特征有（）。[1分]

    A遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

    B基金募集对象不固定

    C投资金额要求低，适宜中小投资者参与

    D可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

  • 82. 基金利润来源之一的投资收益具体包括（）。[1分]

    A股票投资收益、债券投资收益

    B资产支持证券投资收益

    C基金投资收益

    D衍生工具收益

  • 83. 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。[1分]

    A各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

    B基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

    C在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立

    D托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

  • 84. 关于巨额赎回，以下说法正确的是（）。[1分]

    A单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20%时，为巨额赎回

    B出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回

    C当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告

    D部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

  • 85. 基金管理公司研究部的研究一般包括（）。[1分]

    A宏观及策略研究

    B科技研究

    C行业研究

    D企业研究

  • 86. 按公司规模划分的股票投资风格通常包括（）类型。[1分]

    A小型资本股票

    B中型资本股票

    C大型资本股票

    D混合型资本股票

  • 87. 基金财产不得用于（）投资或者活动。[1分]

    A承销证券

    B向他人贷款或者提供担保

    C向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

    D参与银行间同业拆借市场交易

  • 88. 基金投资运作监督的方式包括（）。[1分]

    A电活提示

    B书面警示

    C书面报告

    D定期报告

  • 89. 基金托管协议包含的重要信息有（）。[1分]

    A基金风险提示

    B基金资产的估值

    C基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查

    D协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

  • 90. 在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。[1分]

    A可以为其他机构代持基金管理公司的股权

    B不得为其他机构代持基金管理公司的股权‘

    C可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

    D不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

  • 91. 关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（）。[1分]

    ALOF可采取场内认购和场外认购方式

    B场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

    C我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

    D投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

  • 92. 关于QDIl基金的投资风险，下列说法正确的有（）。[1分]

    A国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险

    BQDIl基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金

    C国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险

    D尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险

  • 93. 关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（）。[1分]

    A与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高

    B收入主要来自以资产规模为基础的咨询费

    C核心竞争力来自投资管理能力

    D业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与延误都会造成很大问题

  • 94. 基金销售机构内部控制应履行（）的原则。[1分]

    A健全性

    B有效性

    C独立性

    D审慎性

  • 95. 以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有（）。[1分]

    A特定客户管理业务又称专户理财业务

    B由商业银行担任资产托管人

    C基金管理公司向特定客户募集资金

    D运用委托财产进行证券投资的活动

  • 96. 债券基金与单一债券的区别主要表现为（）。[1分]

    A债券基金的收益不如债券的利息固定

    B债券基金可以确定一个准确的到期_日

    C债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

    D所承担的投资风险不同

  • 97. 确定方差的主要方法包括（）。[1分]

    A方差度量法

    B情景综合分析法

    C历史数据法

    D下跌概率法

  • 98. 以下（）属于程序性风险管理制度。[1分]

    A防火墙制度

    B交易风险管理制度

    C反馈制度

    D保密制度

  • 99. 在基金运作中引入基金托管人制度，有利于（）。[1分]

    A基金财产的安全

    B基金财产的增值

    C投资者利益的保护

    D基金管理人利益的保护

  • 100. 半强式有效市场假设认为，公开信息除包括历史价格信息外，还包括（）。[1分]

    A公司的公开信息

    B竞争对手的公开信息

    C经济方面的公开信息

    D行业的公开信息

  • 101. 营销的微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 指数基金选取特定的指数作为跟踪对象，试图取得超越指数的表现。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 投资组合保险策略在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务规范、高效地运作。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内做出核准或者不予核准的决定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 日每万份基金净收益和最近7日年化收益率都是长期指标。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 我国基金交易佣金为成交金额的0．25%，不足5元的按5元收取。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. QDIl是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算；简单收益率由于考虑到了分红再投资，更能准确地对基金的真实投资表现做出衡量。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 买入并持有策略是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 本期已实现收益是将本期利润扣减本期公允价值变动损益后的余额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除利率变动的风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，并不得相互兼任。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 与QDIl基金一样，公募基金也可以进行国际市场投资。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 绩效衡量侧重于回答业绩“好坏”的问题。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 对基金监管可以采用行政手段。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0．01元发售费用的方式加以确定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 风险控制委员制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 投资决策委员会是公司常设机构，是公司最高投资决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 封闭式基金的基金份额是不固定的，在封期限内可经法定程序认可而增减。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 通常认为，价格上升而交易量下降是股票价格随后将下跌的信号。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. QDIl基金只能以人民币、美元为计价货币募集。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的股票组合进行动态维护，并为此支付相应的交易费用。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购和赎回价格，对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于4人，且不得少于董事会人数的1/3。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 目前，封闭式基金交易要收取印花税。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越高。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 基金财产可以向他人贷款或者提供担保。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 低周转率的基金倾向于对股票的长期持有，高周转率的基金则倾向于对股票的频繁买入与卖出。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 市盈率效应是指市盈率较高的股票往往有较高的收益率。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 若外币相对于本币升值，债券投资；带来的现金流不能兑换到更多的本币，从而不利于债券投资者提高其收益率。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 买入并持有策略下投资组合价值线的斜率由资产配置的比例决定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 其他收入项目一般根据发生的实际金额确认。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关。（）[0.5分]

    A对

    B错

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