题库分类下载APP 帮助中心

当前位置：首页 >

2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(1)

2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(1)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(1)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. （）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。[0.5分]

A动态资产配置

B买入并持有策略

C变动混合策略

D投资组合保险策略

2. 根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（）不是拟募集的基金应当具备的条件。[0.5分]

A符合中国证监会关于基金品种的规定

B与拟任基金管理人已管理的基金雷同

C基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

D基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容

3. 基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。[0.5分]

A3

B5

C10

D15

4. 绩效衡量的一个隐含假设是（）。[0.5分]

A基金本身的情况是稳定的

B基金本身的情况是不稳定的

C组合风险是可测的

D组合收益是可测的

5. 选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有（）支持。[0.5分]

A平稳的预期收益

B平稳的实际收益

C较高的预期收益

D较高的实际收益

6. 1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。[0.5分]

A《中华人民共和国证券法》

B《开放式证券投资基金试点办法》

C《中华人民共和国证券投资基金法》

D《证券投资基金管理暂行办法》

7. 我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。[0.5分]

AT+I

BT-1

CT+2

DT-2

8. 当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。[0.5分]

A5%

B10%

C30%

D50%

9. （）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。[0.5分]

A交易所交易资金清算

B全国银行间债券市场交易资金清算

C场外资金清算

D场内资金清算

10. （）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。[0.5分]

A资产保管

B资金清算

C资产核算

D投资运作监督

11. 子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。[0.5分]

A货币市场基金

B债券基金

C股票基金

D系列基金

12. 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。[0.5分]

A1

B2

C3

D6

13. QDIl基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。[0.5分]

A15%

B10%

C25%

D20%

14. 基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。[0.5分]

A注册登记机构

B基金管理公司

C基金份额持有人

D证券交易所

15. （）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。[0.5分]

A人员推销

B营业推广

C广告促销

D公共关系

16. 基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。[0.5分]

A10%

B20%

C30%

D40%

17. 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。[0.5分]

A基金管理人

B基金托管人

C投资咨询公司

D证券公司

18. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。[0.5分]

A5%

B10%

C15%

D20%

19. 债券流动性越大，投资者要求的收益率越（）。[0.5分]

A高

B不确定

C低

D与流动性无关

20. 流动性风险主要用于衡量投资者持有债券的（）难易程度。[0.5分]

A售出

B变现

C上市

D付息

21. 择时能力是基金经理对（）的预测能力。[0.5分]

A市场风险

B市场总体走势

C市场收益

D个别证券走势

22. 上海证券交易所的开业时间为（）。[0.5分]

A1990年7目

B1990年12月

C1991年7月

D1991年12月

23. （）是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。[0.5分]

A标准差

B贝塔值

C净值增长率

D费用率

24. 风险溢价的影响因素不包括（）。[0.5分]

A无风险的国债收益率

B发行人种类

C发行人的信用度

D提前赎回条款

25. （）证券组合以资本升值为目标。(即未来价格上升带来的价差收益)[0.5分]

A收入型

B避税型

C增长型

D货币市场型

26. 在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。[0.5分]

A选择性偏差

B保守性偏差

C过度自信

D心理偏差

27. （）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。[0.5分]

A基金银行存款账户

B结算备付金账户

C交易所证券账户

D全国银行间市场债券托管账户

28. 下列关于基金税收的说法正确的是（）。[0.5分]

A基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税

B基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税

C基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税

D基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税

29. 从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现（）的行为。[0.5分]

A低额收益

B高额收益

C有风险收益

D无风险收益

30. 基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。[0.5分]

A1

B2

C3

D6

31. 证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于1952年系统提出。[0.5分]

A夏普

B林特

C詹森

D马柯威茨

32. 当日申购的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益。[0.5分]

A享有，不享有

B享有，享有

C不享有，享有

D不享有，不享有

33. 开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的（）归入基金财产。[0.5分]

A10%

B25%

C30%

D50%

34. （）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。[0.5分]

A确定目标市场与客户

B开发新客户

C保住老客户

D设计市场营销组合

35. 应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（）。[0.5分]

A相同的

B不同的

C递增的

D递减的

36. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。[0.5分]

A认购费用为120元

B净认购金额为9884．42元

C认购费用为118．58元

D认购份额为9881．42份

37. 下列叙述正确的是（）.[0.5分]

A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

B对非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税

C对企业投资者买卖基金份额征收印花税

D对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税、

38. 中国境内第一家较为规范的投资基金（）于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。[0.5分]

A武汉证券投资基金

B淄博乡镇企业基金

C深圳南山投资基金

D富岛基金

39. 正确的计算择时能力的公式是（）。[0.5分]

A择时损益=股票实际配置比例－正常配置比例+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率

B择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率

C择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例－正常配置比例

D择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率

40. 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。[0.5分]

A1年

B3年

C5年

D10年

41. 应急免疫出现于（）。[0.5分]

A1884年

B1984年

C1980年

D1982年

42. 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（）。[0.5分]

A两者相等

B前者小于后者

C前者大于后者

D没有直接的关系

43. 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（）。[0.5分]

A真实性原则

B准确性原则

C完整性原则

D及时性原则

44. （）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。[0.5分]

A合法性原则

B完整性原则

C有效性原则

D审慎性原则

45. 在有效的市场，基金管理人应努力获得（）。[0.5分]

A超额收益

B经济利润

C大盘同样的收益水平

D自然收益

46. 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期（）。[0.5分]

A收入

B收益

C损益

D成本

47. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的（）。[0.5分]

A5%

B10%

C15%

D20%

48. （）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。[0.5分]

A后台管理系统

B前台业务系统

C监管系统信息报送

D信息管理平台应用系统

49. 消极型投资策略以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得（）为主要目标。[0.5分]

A超过市场组合收益的回报

B超过市场组合平均收益

C市场组合平均收益

D额外收益

50. 基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。[0.5分]

A内部环境控制

B销售业务流程控制

C会计系统内部控制

D监察稽核控制

51. 从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息，因此在总收益不变的情况下，其数值要（）按月结转份额所计算的最近7目年化收益率。[0.5分]

A小于

B远大于

C高于

D小于等于

52. 由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上升幅度（）实际的价格上升幅度。[0.5分]

A小于

B大于

C小于等于

D大于等于

53. 资产的流动性是指资产以（）售出的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。[0.5分]

A市场价格

B公平价格

C重置价格

D公允价值

54. 基金管理人需至少（）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。[0.5分]

A每周

B每日

C每月

D每年

55. 1924年3月21日诞生于美国的（）成为世界上第一只开放式基金。[0.5分]

A马萨诸塞投资信托基金

B海外及殖民地政府信托基金

C苏格兰美国投资信托

D外国和殖民地政府信托

56. 根据股利贴现模型，如果股票净现值（）零，应卖出股票；如果（）零，则应买入股票。[0.5分]

A大于，大于

B大于，小于

C小于，大于

D小于，小于

57. （）是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券。[0.5分]

A利率风险

B信用风险

C提前赎回风险

D通货膨胀风险

58. 以下资本资产定价模型假设条件中，（）是对现实市场的简化。[0.5分]

A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平

B投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

C投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

D资本市场没有摩擦

59. （）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。[0.5分]

A投资组合保险策略

B动态资产配置

C买入并持有战略

D恒定混合策略

60. 托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（）实现。[0.5分]

A法律法规

B技术系统

C人工手段

D员工自律

61. 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。[1分]

A警告

B暂停或者取消基金从业资格

C承担赔偿责任

D追究刑事责任

62. 战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（）。[1分]

A投资者的风险承受不同

B投资者的风险偏好认识不同

C对投资者的风险偏好假设不同

D对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同

63. 对于投资组合保险策略，以下表述正确的是（）。[1分]

A投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出

B投资组合保险策略支付模式呈凸型

C投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境

D投资组合保险策略要求的市场流动性较小

64. 基金披露内容方面应遵循的基本原则包括（）。[1分]

A真实性

B准确性

C易解性

D及时性

65. 资产配置的基本步骤有（）。[1分]

A明确投资目标和限制因素

B明确资本市场的期望值

C寻找最佳的资产组合

D明确资产组合中包括哪几类资产

66. ETF联接基金投资的对象为（）。[1分]

A目标ETF的资产

B标的指数的成分股

C备选成分股

D中国证监会规定的其他证券品种

67. 基金管理公司内部控制制度由（）等部匀组成。[1分]

A内部控制大纲

B基本管理制度

C部门业务规章

D业务操作手册

68. （）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。[1分]

A总资产

B净资产

C资本收益率

D资本充足率

69. 下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有（）。[1分]

A每日进行分配

B货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周曰的利润

C当日申购的基金份额自下一个工作曰起享有基金的分配权益

D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

70. 与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到严格的限制。[1分]

A人数

B资格

C资金实力

D投资经验

71. 基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在（）。[1分]

A服务性

B专业性

C持续性

D适用性

72. 债券投资风险的种类有（）。[1分]

A利率风险

B再投资风险

C流动性风险

D经营风险

73. 投资者心理偏差与投资者非风险行为包括（）。[1分]

A过分自信

B重视当前和熟悉的事物

C回避损失和“心理”会计

D避免“后悔”心理

74. （）是组合管理的基本目标。[1分]

A避免风险

B分散风险

C最大化股东利益

D最大化投资收益

75. 对多数开放式基金(不包括QDll基金)来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次（）。[1分]

A基金资产净值

B基金份额净值

C基金份额累计净值

D基金清算净值

76. 营销过程的管理主要包括（）。[1分]

A市场营销分析

B市场营销计划

C市场营销实施

D市场营销控制

77. 董事会审议下列（）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。[1分]

A公司及基金投资运作中的重大关联交易

B聘请或者更换会计师事务所

C公司管理的基金季度报告

D公司和基金审计事务

78. 以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。[1分]

ALOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价

BLOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行

CLOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金

DLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价

79. 市场营销控制过程包括的步骤有（）。[1分]

A管理部门设定具体的市场营销目标

B衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行

C分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的原因

D管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资原投入

80. 以下说法中（）属于集中偏好理论。[1分]

A承认风险补贴也一定随期限增长而增加

B债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴

C在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限

D风险补偿将引导投资者改变他们原有的对期限的喜好

81. 托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（）。[1分]

A会议形式

B审议事项

C议事程序

D表决方式

82. 基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（）。[1分]

A注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币

B资产质量良好

C没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

83. 基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）。[1分]

A基金资产保管

B代理清算交割

C净值评估

D投资运作监督

84. 根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（）。[1分]

A简单过滤器规则

B移动平均法

C上涨和下跌线理论

D相对强弱理论

85. 场外资金清算步骤包括（）。[1分]

A接收会计数据

B基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令

C基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核

D对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

86. 基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（）。[1分]

A对所托管的基金应当以基金管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算

B建立凭证管理制度

C建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

D采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

87. 基金托管人内部控制的内容主要包括（）及技术系统等方面。[1分]

A资产保管

B资金清算

C投资监督

D会计核算和估值

88. 中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（）。[1分]

A征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

B采取专家评审对申请材料的内容进行审查

C采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查

D自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

89. 为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有（）。[1分]

A通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息

B将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制

C直接邮寄给基金份额持有人

D通过中国证监会基金信息披露网站

90. 下列关于开放式基金申购的表述错误的是（）。[1分]

A申购费率不得超过申购金额的3%

B基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率

C基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准

D基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

91. 交易型开放式指数基金的主要特点包括（）。[1分]

A是被动操作的指数型基金

B在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

C具有独特的实物申购、赎回机制

D实行一级市场与二级市场并存的交易制度

92. 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（）。[1分]

A基金注册登记

B核算与估值

C基金清算

D信息披露

93. 基金运作信息披露文件主要包括（）。[1分]

A基金年度报告

B基金净值公告

C基金季度报告、半年度报告

D基金上市交易公告书

94. 基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用（）来衡量。[1分]

A折(溢)价率

B跟踪误差

C跟踪偏离度

D周转率

95. 按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（）。[1分]

A开放式基金

B封闭式基金

C契约型基金

D公司型基金

96. 夏普指数和特雷诺指数的区别包括（）。[1分]

A夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险

B特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险

C夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

D夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致

97. 关于资产配置说法正确的有（）。[1分]

A资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配

B资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果

C资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础

D资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择

98. 基金的会计核算对象包括（）。[1分]

A资产类

B负债类

C资产负债共同类

D资产损益共同类

99. 机构在（）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。[1分]

A资本充足率(或净资本、注册资本)

B组织机构、治理结构与内部控制

C营业场所、信息系统建设

D业务管理制度、从业人员资格

100. 下列关于ETF认购方式的表述正确的是（）。[1分]

A场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与{正券交易所上网定价发售

B场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购

C场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

D证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购

101. 基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（）[0.5分]

A对

B错

102. 基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。（）[0.5分]

A对

B错

103. 风险准备金余额达到基金资产净值1%可不再提取。（）[0.5分]

A对

B错

104. 基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（）[0.5分]

A对

B错

105. 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。（）[0.5分]

A对

B错

106. 影响投资决策的内在因素包括人的身份、社会地位等。（）[0.5分]

A对

B错

107. 当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。（）[0.5分]

A对

B错

108. 选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于这两类股票的股价有较高的实际收益的支持。（）[0.5分]

A对

B错

109. 基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各研节。（）[0.5分]

A对

B错

110. 对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税。（）[0.5分]

A对

B错

111. 当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后，基金不必披露基金合同生效公告。（）[0.5分]

A对

B错

112. 资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。（）[0.5分]

A对

B错

113. 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。（）[0.5分]

A对

B错

114. 公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）[0.5分]

A对

B错

115. 资产配置的主要类型从范围上看，可分为全球资产配置、股票债券资产配置和行业风格资产配置。（）[0.5分]

A对

B错

116. 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差收入，免征营业税。（）[0.5分]

A对

B错

117. 1998年4月11日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。（）[0.5分]

A对

B错

118. 相对于消极战略来说，类别轮换战略是一种积极的股票风格管理方法。（）[0.5分]

A对

B错

119. 基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，也不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。（）[0.5分]

A对

B错

120. 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，按照税法相关规定征收营业税。（）[0.5分]

A对

B错

121. 基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（）[0.5分]

A对

B错

122. 货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。（）[0.5分]

A对

B错

123. 20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。（）[0.5分]

A对

B错

124. 基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。（）[0.5分]

A对

B错

125. 基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和一次性上。（）[0.5分]

A对

B错

126. 一般来讲，与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用较低。（）[0.5分]

A对

B错

127. 动态资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。（）[0.5分]

A对

B错

128. 股票投资风格指数就是对股票投资风格进行业绩评价的指数。（）[0.5分]

A对

B错

129. 我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。（）[0.5分]

A对

B错

130. 折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。（）[0.5分]

A对

B错

131. 股票投资组合的目的是实现平均收益。（）[0.5分]

A对

B错

132. 根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF等。（）[0.5分]

A对

B错

133. 混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。（）[0.5分]

A对

B错

134. 代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。（）[0.5分]

A对

B错

135. 在基金份额发售的3日前，基金管理人应该将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上，同时将基金合同、托管协议登载在管理人网站上。（）[0.5分]

A对

B错

136. 根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金。（）[0.5分]

A对

B错

137. 大量事实表明投资者普遍喜好高风险高收益，希望期望收益率和风险越大越好。（）[0.5分]

A对

B错

138. 货币市场基金一般不收取认购费、赎回费。（）[0.5分]

A对

B错

139. 投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。（）[0.5分]

A对

B错

140. 信息比率较大的基金其表现要好于信息比率较低的基金。（）[0.5分]

A对

B错

141. 当实际价格低于均衡价格时，说明该证券是廉价证券，应该购买该证券；相反，则应卖出该证券，而将资金转向购买其他廉价证券。（）[0.5分]

A对

B错

142. 基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。（）[0.5分]

A对

B错

143. 从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈正向变化关系。（）[0.5分]

A对

B错

144. 证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会，投资者需要做的是在其中选择自己最满意的证券组合进行投资。（）[0.5分]

A对

B错

145. 开放式基金开放申购、赎回后，会于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。（）[0.5分]

A对

B错

146. 由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。（）[0.5分]

A对

B错

147. 开放式基金的基金份额持有人可以事先选择牛所获分配的现金利润转为基金份额。（）[0.5分]

A对

B错

148. 道．琼斯公用事业指数是模拟某种专业化的指数。（）[0.5分]

A对

B错

149. 资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性低的多元化证券组合可以有效降低个别风险。（）[0.5分]

A对

B错

150. 1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”(TheForeignandColonialGovernmentTrust)被大多数人看作是最早的基金。（）[0.5分]

A对

B错

151. 审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例是投资决策委员会的主要职责。（）[0.5分]

A对

B错

152. 一般算术平均收益率要大于几何平均收益率。（）[0.5分]

A对

B错

153. 与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。（）[0.5分]

A对

B错

154. 公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。（）[0.5分]

A对

B错

155. 投资者在募集期内可以多次认购基金份额。（）[0.5分]

A对

B错

156. 基金管理公司设立分支机构，由中国证监会依法受理并做出相关行政许可决定。（）[0.5分]

A对

B错

157. 开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。（）[0.5分]

A对

B错

158. 投资者于法定节假目前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益。（）[0.5分]

A对

B错

159. 一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。（）[0.5分]

A对

B错

160. 在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大；当利率上升时，债券价格会下降，但是利息的再投资收益会上升。（）[0.5分]

A对

B错

相关试卷

相关题库