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2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后押题卷(2)

2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后押题卷(2)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后押题卷(2)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 水平分析是一种（）的债券组合管理策略。[0.5分]

    A积极

    B中庸

    C消极

    D以上说法都不对

  • 2. 假设在20个季度内，在股票市场出现上扬的12个季度中，基金经理预测正确了9个，在股票市场出现下跌的8个季度中，基金经理预测正确了4个，则该基金的成功概率为（）。[0.5分]

    A75%

    B37．5%

    C25%

    D50%

  • 3. 基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（）方面。[0.5分]

    A招募说明书摘要

    B基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期

    C基金资产的估值

    D基金运作方式

  • 4. 从资产配置的角度看，依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持（）。[0.5分]

    A反方向同比例

    B同方向同比例

    C反方向反比例

    D同方向反比例

  • 5. 投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，（）日起可以赎回该部分基金份额。[0.5分]

    AT

    BT+I

    CT+2

    DT+3

  • 6. 基金信息披露的主要监管者是（）。[0.5分]

    A基金托管人

    B证监会及其派出机构

    C证券业协会

    D基金业协会

  • 7. 关于两证券之间协方差与相关系数的描述正确的是（）。[0.5分]

    A协方差与相关系数的符号总是一正一负

    B协方差是相关系数的标准化

    C协方差与相关系数的符号相同

    D协方差与相关系数无关

  • 8. 一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险（）大型资本股票战略。[0.5分]

    A可能高于也可能低于

    B等于

    C低于

    D高于

  • 9. 下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。[0.5分]

    A基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势

    B保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分

    C证券公司目前是我国基金销售渠道的主要渠道

    D基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道

  • 10. 股票投资的基本分析是建立在（）的前提下。[0.5分]

    A否定弱势有效市场

    B否定半强势有效市场

    C否定强势有效市场

    D肯定强势有效市场

  • 11. 以下关于资本资产定价模型(CAPM)的表述，错误的是（）。[0.5分]

    A假设投资者都是追求利益同时厌恶风险的

    Bβ系数作为衡量系统风险的指标，与其收益水平是正相关的，即风险越大收益越高

    C可以根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或者组合以获得较高的收益或者规避市场风险

    D在熊市来临之际，应选择低β系数的证券或者组合，以减少因市场下跌而造成的损失

  • 12. 根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的基金为债券基金。[0.5分]

    A40%

    B50%

    C70%

    D80%

  • 13. 货币市场基金的投资应当符合（）。[0.5分]

    A投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金总资产的l0%

    B投资于定期存款的比例，不得超过基金资产净值的30%

    C可以投资于股票、可转换债券等金融工具

    D投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过397元

  • 14. 货币市场基金的份额净值（）。[0.5分]

    A固定为1元

    B固定为10元

    C固定为100元

    D会随着份额的变化而变化

  • 15. 某投资人赎回某某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%，假设赎回当日基金份额净值是1．0500元，则其可得到的赎回金额为（）元。[0.5分]

    A10000

    B11447．5

    C14825．5

    D10447．5

  • 16. 以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。[0.5分]

    A指数化投资策略

    B多重负债下的组合免疫策略

    C多重负债下的现金流匹配策略

    D债券互换

  • 17. 已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。[0.5分]

    A3%

    B5%

    C7%

    D9%

  • 18. 根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认(申)购费率将按（）为基础收取。[0.5分]

    A认购份额

    B净认购份额

    C净认购金额

    D认购金额

  • 19. 公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。[0.5分]

    A法律形式不同

    B投资者的地位不同

    C基金营运依据不同

    D运作方式不同

  • 20. 消极型股票投资策略以（）为理论基础。[0.5分]

    A技术分析

    B基本分析

    C市场异常策略

    D有效市场假说

  • 21. 在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律，这被称为（）。[0.5分]

    A小公司效应

    B低市盈率效应

    C短期趋势

    D日历效应

  • 22. 下列机构中，不得办理开放式基金注册登记业务的机构是（）。[0.5分]

    A基金投资咨询公司

    B证券登记结算公司

    C中国证监会认定的登记机构

    D基金管理人

  • 23. 某投资人将所持有的x证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值1．1000元、Y为1．2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（）元。[0.5分]

    A110万

    B120万

    C100万

    D115万

  • 24. 保本基金的投资目标是（）。[0.5分]

    A保证获得与银行同期存款相当的收益水平

    B在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报

    C追求超额投资收益

    D保证本金不受损失

  • 25. 与债券相比，债券基金投资风险的特征有（）。[0.5分]

    A随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降

    B随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升

    C可以通过分散投资有效避免较高的信用风险

    D可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险

  • 26. 基金管理公司的投资决策程序的起点通常是（）。[0.5分]

    A公司研究发展部提出研究报告

    B投资决策委员会决定基金的总体投资计划

    C基金投资部制定投资组合的具体方案

    D风险控制委员会提出风险控制建议

  • 27. 基金绩效衡量的目的在于（）。[0.5分]

    A衡量基金的实际收益率

    B衡量基金经理的业绩

    C鉴别投资回报优厚的基金

    D鉴别投资能力优秀的基金经理

  • 28. 因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时，托管人应该（）。[0.5分]

    A不承担责任

    B承担全部责任

    C承担连带责任

    D承担小部分责任

  • 29. 开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。[0.5分]

    A基金管理人

    B基金销售机构

    C商业银行

    D保险公司

  • 30. 价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。[0.5分]

    A风险高

    B回报高

    C市盈率低

    D收益增长快

  • 31. 当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（）。[0.5分]

    A随之降低

    B随之提高

    C保持不变

    D不确定

  • 32. 违背投资决策业务控制的是（）。[0.5分]

    A投资指令未经审核即执行

    B基金经理直接向交易员下达投资指令

    C发生不正当关联交易损害基金持有人利益

    D投资决策的范围超过设定的风险权限额度

  • 33. 基金管理公司的最高投资决策机构为（）。[0.5分]

    A投资决策委员会

    B总经理

    C风险控制委员会

    D股东会

  • 34. ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元。[0.5分]

    A1

    B0．1

    C0．01

    D0．001

  • 35. 当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现（）买入并持有策略。[0.5分]

    A优于

    B劣于

    C两者无法比较

    D以上说法都不正确

  • 36. 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为（）。[0.5分]

    A合格境内机构投资者

    B合格境外机构投资者

    C合格境内、外机构投资者

    D合格机构投资者

  • 37. （）发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。[0.5分]

    A威廉?夏普

    B约翰?林特耐

    C简?摩辛

    D哈理?马柯威茨

  • 38. 我国第一只开放式基金是（）。[0.5分]

    A基金开元

    B基金金泰

    C华安创新

    D南方宝元

  • 39. 在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（）。[0.5分]

    AA和B相连的直线

    BA和B的组合线

    C经过A和B的双曲线

    DA和B的可行域

  • 40. 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）为股票基金。[0.5分]

    A基金资产20%以上投资于股票的

    B基金资产30%以上投资于股票的

    C基金资产投资于货币市场工具的

    D基金资产60%以上投资于股票的

  • 41. 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。[0.5分]

    A1/3以上

    B2/3以上

    C1/2以上

    D全部

  • 42. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。[0.5分]

    A商业银行

    B证券公司

    C资产托管机构

    D保险公司

  • 43. 关于债券收益率，以下叙述正确的是（）。[0.5分]

    A债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低

    B国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差

    C不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差

    D不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差

  • 44. 封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。[0.5分]

    A期限不同

    B法律形式不同

    C投资对象不同

    D募集方式不同

  • 45. 无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的β系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是（）。[0.5分]

    A15%

    B15．5%

    C22%

    D20．3%

  • 46. 朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（）。[0.5分]

    A如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任

    B朱某不能接受聘任

    C如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任

    D证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任

  • 47. 我国《证券投资基金法》自（）起施行。[0.5分]

    A2003年6月1日

    B2004年6月1日

    C2004年7月1日

    D2003年7月1日

  • 48. 下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是（）。[0.5分]

    A我国封闭式基金的募集期限一般为3个月

    B封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算

    C我国封闭式基金的发售价格一般采用l元基金份额面值加计0．01元发售费用的方式加以确定

    D封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

  • 49. 公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。[0.5分]

    A健全性原则

    B有效性原则

    C独立性原则

    D相互制约原则

  • 50. 信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露（）。[0.5分]

    A违反了信息披露真实性原则

    B违反了信息披露准确性原则

    C违反了信息披露完整性原则

    D违反了信息披露及时性原则

  • 51. （）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。[0.5分]

    A利率风险

    B信用风险

    C提前赎回风险

    D通货膨胀风险

  • 52. 下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法，正确的是（）。[0.5分]

    A特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率，用的是全部风险

    B特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度

    C夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量

    D詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标

  • 53. 债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。[0.5分]

    A与市场利率变化相同

    B与某个特定指数相同

    C与预计的收益率变化相同

    D与价格波动情况相同

  • 54. 关于两证券之间协方差与相关系数的描述正确的是（）。[0.5分]

    A协方差与相关系数无关

    B不相关和协方差为零是等价的

    C协方差是相关系数的标准化

    D协方差与相关系数的符号总是一正～负

  • 55. 以下不属于我国基金监管的原则有（）。[0.5分]

    A监管的连续性和有效性原则

    B监管与自律并重原则

    C审慎监管原则

    D投资者利益优先原则

  • 56. 在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（）的规定管理基金资产。[0.5分]

    A基金托管协议

    B发起人协议

    C公司章程

    D基金合同

  • 57. 下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（）。[0.5分]

    A系统性风险是可分散风险

    B系统性风险不包括汇率风险

    C系统性风险即市场风险

    D系统性风险包括基金管理公司的经营风险

  • 58. 基金管理公司内部控制体系中的最低层次是（）。[0.5分]

    A基本管理制度

    B业务操作手册

    C内部控制大纲

    D部门业务规章

  • 59. 基金产品设计的起点在于（）。[0.5分]

    A确定具体的目标客户

    B了解投资者的风险收益偏好

    C选择金融工具及其组合

    D详细了解产品市场的信息

  • 60. 2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是（）。[0.5分]

    A华夏基金管理公司

    B华安基金管理公司

    C南方基金管理公司

    D招商基金管理公司

  • 61. 关于封闭式基金的交易规则，以下说法正确的是（）。[1分]

    A交易时间为每周一至周五，每天9：15．11：30，13：00．15：00

    B遵从价格优先，时间优先的原则

    C报价单位为每份基金价格

    D涨跌幅比例为10%

  • 62. 证券投资基金募集发行方式的特征有（）[1分]

    A招募文件不向社会公众公开

    B基金发行对象为不特定投资人

    C基金向社会公众公开发行

    D基金发行对象为特定的投资人

  • 63. 关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。[1分]

    A用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度

    B可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达

    C证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示

    D方差的值越大，说明该证券组合的风险越大

  • 64. 基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（）。[1分]

    A健全性原则

    B有效性原则

    C独立性原则

    D相互制约原则

  • 65. 行为金融的BSV模型认为，投资者在进行决策时会产生的偏差有（）。[1分]

    A反应不足偏差

    B反应过度偏差

    C保守性偏差

    D选择性偏差

  • 66. 有关招募说明书摘要正确的有（）。[1分]

    A该部分出现在每6个月更新的招募说明书中

    B包括基金投资基本要素、投资组合报告

    C包括基金业绩和费用概览、招募说明书更新内容

    D是招募说明书的精华

  • 67. 中国证监会主要通过（）实现基金监管。[1分]

    A基金监管部的市场准入监管

    B基金监管部的日常持续监管

    C证券交易所的自律管理

    D各地方证监局在辖区内进行日常监管

  • 68. QDIl基金可以投资下列哪些金融产品或工具（）。[1分]

    A政府债券、公司债券、可转换债券、住房描揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

    B与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股

    C银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

    D房地产抵押按揭、不动产等

  • 69. 由中国证监会出台的部门规章有（）。[1分]

    A证券投资基金信息披露指引

    B证券投资基金信息披露XBRL标引规范Taxonomy

    C上市开放式基金业务规则

    D上市开放式基金业务指引

  • 70. 国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（）。[1分]

    A股票保险策略

    B对冲保险策略

    C固定比例投资组合保险策略

    D差值保险策略

  • 71. 下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（）。[1分]

    A确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一

    B健全性原则是应当遵循的原则之一

    C信息沟通是基本要素之一

    D资金清算是主要内容之一

  • 72. 在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（）。[1分]

    A收取销售费用的项目

    B收取销售费用的条件

    C收取销售费用的方式

    D费率标准

  • 73. 计算夏普指数需要的基础变量包括（）。[1分]

    A基金的平均收益率

    B基金的平均无风险利率

    C基金的标准差

    D基金的贝塔系数

  • 74. 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。[1分]

    A公布基金以往的业绩

    B采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金

    C以低于成本的销售费率销售基金

    D承诺募集期间对认购费用打折

  • 75. 关于混合基金，下列说法正确的是（）。[1分]

    A混合基金的风险低于股票基金

    B预期收益高于债券基金

    C比较适合保守的投资者

    D不经常进行股票与债券的不同配比

  • 76. 通过对低市盈率股票的观察可发现（）。[1分]

    A这一类股票的市场价格更接近于价值

    B这一类股票往往是市场投资者关注较少的股票

    C这一类股票往往不是短期内的热点

    D这一类股票的价值往往被高估

  • 77. 我国开放式股票基金的申购采用（）。[1分]

    A未知价法

    B金额申购

    C已知价法

    D份额申购

  • 78. 下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（）。[1分]

    A基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务

    B代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

    C代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

    D基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务

  • 79. 目前，我国对（）买卖基金份额，暂免征印花税。[1分]

    A金融机构

    B非金融机构

    C个人投资者

    D以上说法都正确

  • 80. 基金销售机构内部控制的内容包括（）。[1分]

    A内部环境控制

    B销售决策流程控制

    C销售业务流程控制

    D会计系统内部控制

  • 81. 基金产品设计中，主要信息输入为（）。[1分]

    A客户需求信息

    B投资运作信息

    C产品市场信息

    D基金管理人信息

  • 82. 假设混合基金P由证券I和II构成，证券l的期望收益水平和总风险水平都比II的高，证券I和II在P中的投资比重分别为0．48和0．52，那么（）。[1分]

    A若II是股票则此组合可能偏股型

    B若II是债券则此组合可能偏债型

    C此组合可能为股债平衡型

    D不能确定

  • 83. 申请募集基金时，基金托管人与基金管理人签订（），报监管机构核准。并在其规定的范围内履行各自的职责。[1分]

    A招募说明书

    B托管协议

    C基金合同

    D基金募集申请报告

  • 84. 目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。[1分]

    A上市开放式基金(LOF)

    B封闭式基金

    C交易型开放式指数基金(ETF)

    D所有的开放式基金

  • 85. 信息管理平台应用系统的主要规范包括（）。[1分]

    A制订业务连续性计划和灾难恢复计划并不定期组织演练

    B对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案

    C年度技术风险评估的报告应当报监事会备案

    D具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征

  • 86. 关于ETF基金份额折算的表述，正确的是（）。[1分]

    A基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日

    B基金份额折算由基金管理人办理

    C基金份额折算由基金管理人进行份额的变更登记

    D份额折算后对基金份额持有人的收益有实质性影响

  • 87. 以下关于基金募集信息披露的有关说法中，正确的有（）。[1分]

    A基金募集信息披露可分为首次募集披露和基金存续期募集信息披露

    B基金合同生效后3个月披露一次更新的招募，说明书

    C开放式基金一次募集完成

    D基金应当编制并披露基金合同生效公告

  • 88. 基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（）。[1分]

    A健全性原则

    B有效性原则

    C独立性原则

    D相互制约原则

  • 89. 在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的是（）。[1分]

    A债券信用等级的研究有重要意义

    B债券的久期策略在实践中非常重要

    C对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注

    D宏观利率走势的判断有重要意义

  • 90. 开放式基金托管人须履行的职责包括（）。[1分]

    A资产保管

    B资金清算

    C资产核算

    D投资运作监督

  • 91. 下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有（）。[1分]

    A包括收益公告、影子价格等内容

    B需要披露每万份基金净收益和7日年化收益率

    C需要定期披露份额净值

    D收益公告按披露程度不同，可分为三类

  • 92. 资产配置的买入并持有策略的特点有（）。[1分]

    A支付模式为直线

    B市场变动时不行动

    C有利的市场环境是强趋势

    D要求的市场流动性小

  • 93. 关于ETF的说法，正确的是（）。[1分]

    A是被动操作的指数型基金

    B有着独特的实物申购赎回机制

    C可以在一级市场和二级市场交易

    D与传统的指数基金相比，复制效果好，成本低

  • 94. 投资者资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，可用于配置的资产类别包括（）。[1分]

    A现金

    B固定收益证券

    C股票、贵金属

    D不动产

  • 95. 以下关于久期的叙述，正确的是（）。[1分]

    A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限

    B对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同

    C对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大

    D假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

  • 96. 下列关于基金半年度报告信息披露的说法，正确的有（）。[1分]

    A基金管理人应当在上半年结束之日起30日内，编制完成基金半年度报告

    B半年度报告不要求进行审计

    C半年度报告只需披露当期的数据和指标

    D半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告

  • 97. 基金托管人在基金运作中的作用主要表现在（）。[1分]

    A基金托管人的介入，使基金资产的所有权、使用权与保管权分离，从而可以防止基金资产挪作他用，有效保障资产安全

    B有利于完善基金公司的内部控制

    C提高基金管理人的运作效率

    D有利于保护基金份额持有人的权益

  • 98. 国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了（）。[1分]

    A切实保障投资者的利益

    B提高基金投资的质量

    C保障基金投资一定获利

    D防范和降低投资的管理风险

  • 99. 业绩贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。[1分]

    A资产配置

    B证券选择

    C行业配置

    D风险分散

  • 100. 根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行下列职责（）。[1分]

    A安全保管基金财产

    B办理基金备案手续

    C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

    D按照规定召集基金份额持有人大会

  • 101. LOF净值报价频率较低，通常l天只提供l次或者几次基金净值报价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 证券组合管理就是力争期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 无风险套利是“免费的午餐”，即投资者不需要任何实质性投资就可以获得无风险收益。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 根据我国的实践，对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 基金的证券账户包括交易所证券账户和全国银行间市场债券托管账户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 基金管理人、代销机构在任何情况下都不得对不同投资人适用不同认购费率。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 某基金管理公司副总经理拟出国度假1个月以上，根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，公司督察长应该在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 基金托管协议(草案)是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各职责的协议。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 基金待摊或预提的基金运作费用计入基金损益。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 如果预期利率上升，应当增大债券组合的久期。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 理论上讲，当股票组合中所包含的股票数趋向无穷大时，股票组合的风险仅由各股票之间的协方差决定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 行为金融理论认为，投资者进行投资决策时，存在过分自信，重视当前的事物，按心理“盈亏”而不是按实际得失操作，彼此相互影响等心理因素的影响，使得证券价格的变化偏离现代金融理论和有效市场理论的推断。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一种风险调整差异衡量指标。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. ETF每15秒钟提供一次二级市场基金净值报价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终目标是实现基金行业的稳定和发展。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 行为金融理论认为，市场异常现象是一种普遍现象。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 基金管理人、代销机构在任何情况下都不得对不同投资人适用不同认购费率。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报的投资基金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人做出合理解释。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 通常，在基金产品的销售中，直销渠道的产品费率比代销渠道的产品费率更低。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 在我国，由于基金销售公司的专业性，在基金管理公司的产品代销中，它们总体上占据了最大的市场份额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 在我国，基金管理人的职责之一是“计算并公告基金资产净值，．确定基金份额申购、赎回价格”，因此，基金托管人无需对基金净值计算的准确与否承担责任。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购LOF基金份额，按照份额进行申购。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 债券加权平均投资组合收益率是计算投资组合收益率最通用的方法，但其缺陷也很明显，如使用该方式计算的投资组合收益率很难对投资决策形成有效支持。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 按照市场分割理论，短期、中期与长期债券的市场利率水平完全由相对应的资金供求关系决定（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 基金托管人保管基金财产，通过资金使用权与保管权的分离，有利于监管基金管理人的投资运作，保障基金财产的安全。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 基金信息披露的最根本原则是信息披露的时效性。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 目前，从全球基金业发展的趋势来看，证券投资基金的资金来源出现重大变化，机构投资者已成为重要的资金来源。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 在我国，封闭式基金交易中的基金交割与资金交收实行T+I制度。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值20%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 由于ETF有实时套利交易机制，因此ETF二级市场价格肯定等于基金份额净值。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 开放式基金申购价格以申购日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的l0%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 因为基金管理公司股东是公司的所有者，所以，当基金份额持有人与基金管理公司发生利益冲突的时候，高级管理人员应该坚持股东利益优先的原则。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 一般而言，证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 投资组合理论表明，投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合，而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 在股票指数化投资策略中，股票价格指数的选择，可以因基金契约所规定的投资范围和投资目标的不同而有所不同。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 对基金管理人取得的基金管理费收入，暂免征营业税。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券利息收入，应按税法规定征收个人所得税，税款由发行债券的企业在向基金支付时依法代扣代缴。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 投资组合管理以实现投资组合整体的收益一风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 基金管理公司内部控制体系中的最高层次是部门规章。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 道氏理论的核心思想在于：任何因素对于证券市场的影响最终都会体现在股票价格的波动上。因此，只要对基于市场交易数据建立的市场价格指数进行分析，就可以观察市场的大部分行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 如果基金代销机构和基金注册登记业务机构有违法、违规的行为，基金管理公司有义务予以制止，并向有关监管部门报告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 投资组合保险策略实际上就是在保证资产组合最低价值下的追涨杀跌策略。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 基金管理人应以基金管理公司的利益为重。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线，即为债券收益率曲线。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 基金财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 在我国，证券公司按法律法规规定的程序履行申请手续后，也可以从事证券投资基金管理业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 对基金管理公司而言，基金的分类是进行基金评级的基础。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品的总数。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 当某基金是投资者唯一的投资对象时，特雷诺指数可以作为绩效衡量的适宜指标。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 免疫策略试图建立一个几乎是零利率风险的债券资产组合。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 销售机构的自助式前台系统应设定投资人单笔交易的最低金额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人做出合理解释。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 基金定期报告在披露的当日，应分别报中国证监会及当地证监局。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 开放式基金巨额赎回未受理部分可延迟至下一个开放日办理，并以申请日当日的基金资产净值为依据计算赎回金额。（）[0.5分]

    A对

    B错

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