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2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后押题卷(1)

2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后押题卷(1)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后押题卷(1)

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 周转率较高的基金，所付出的交易佣金与印花税也比较（），会（）投资者的负担。[0.5分]

    A高，加重

    B高，减轻

    C低，加重

    D低，减轻

  • 2. 证券x的期望收益率为12%，标准差为20%。证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。如果两个证券的相关系数为0．7，则它们的协方差为（）。[0.5分]

    A3．56%

    B3．78%

    C3．98%

    D4．20%

  • 3. 根据有关规定，结算备付金账户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。[0.5分]

    A托管人和基金联名

    B基金

    C托管人

    D管理人

  • 4. 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。[0.5分]

    AT日

    BT+1日

    CT+2日

    DT+3日

  • 5. 下列关于资产配置的表述，错误的是（）。[0.5分]

    A资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到90%以上

    B其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关

    C从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益

    D需要考虑投资者的风险承受能力和收益要球的各项因素

  • 6. 公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。[0.5分]

    A法律形式不同

    B投资者的地位不同

    C基金营运依据不同

    D运作方式不同

  • 7. 关于基金依法披露的信息对投资者的价值，以下表述不正确的是（）。[0.5分]

    A投资者能根据信息披露选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品

    B使投资者了解基金投资是否符合基金合同的承诺

    C使投资者判定基金产品是否值得继续持有

    D能够增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送

  • 8. 关于货币市场基金的说法，正确的是（）。[0.5分]

    A货币市场基金适合进行长期投资

    B货币市场基金不得投资股票

    C货币市场基金可以投资于可转换债券

    D货币市场基金可以投资于剩余期限超过397天的债券

  • 9. 行为金融理论中的BSV模型认为（）。[0.5分]

    A投资者总是过分相信自己的能力和判断

    B投资者总是存在推卸责任、减少后悔的倾向

    C投资者分为有信息与无信息两类

    D人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差

  • 10. 当技术分析无效时，市场至少符合（）。[0.5分]

    A半强势有效市场假设

    B弱势有效市场假设

    C强势有效市场假设

    D无效市场假设

  • 11. 按照主要投资对象不同，可将基金分为（）。[0.5分]

    A股票基金、债券基金

    B契约型基金、公司型基金

    C封闭式基金、开放式基金

    D公募基金、私募基金

  • 12. 下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。[0.5分]

    A基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势

    B保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分

    C证券公司目前是我国基金销售的主要渠道

    D基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道

  • 13. 我国第一只开放式基金是（）。[0.5分]

    A基金开元

    B基金金泰

    C华安创新

    D南方宝元

  • 14. 证券投资基金的市场营销不包括的活动有（）。[0.5分]

    A目标市场与客户的确定

    B营销环境的分析

    C营销过程的管理

    D营销的事后管理

  • 15. 关于免疫策略，以下说法错误的是（）。[0.5分]

    A免疫策略是被许多债券投资者所广泛采用的策略

    B目的是使所管理的资产组合免于通货膨胀风险

    C假定市场价格的公平的均衡交易价格

    D试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合

  • 16. 根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDIl基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。[0.5分]

    AT，T+I

    BT+1，T+2

    CT+2，T+3

    DT+3，T+4

  • 17. ETF的认购包括（）。[0.5分]

    A网上认购和网下认购

    B全额认购和折价认购

    C组合证券认购和一揽子股票认购

    D场内认购和场外认购

  • 18. 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（）。[0.5分]

    A简单收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响，其计算公式与股票持有期收益率的计算类似

    B相对简单收益率来说，时间加权收益率能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量

    C时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值

    D简单收益率能更准确地反映基金经理的真实投资表现

  • 19. ETF的投资目标是（）。[0.5分]

    A使ETF规模不断扩大

    B提供尽可能多的套利机会

    C取得与指数基本一致的收益

    D超越指数

  • 20. 水平分析是一种（）的债券组合管理策略。[0.5分]

    A积极

    B中庸

    C消极

    D以上说法都不对

  • 21. 目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。[0.5分]

    A0．1

    B0．01

    C0．001

    D0．0001

  • 22. （）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。[0.5分]

    A经营风险

    B系统性风险

    C管理运作风险

    D财务风险

  • 23. 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。[0.5分]

    A委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式

    B投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场

    C投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利

    D投资者总可以通过掌握更多的信息获利

  • 24. 能够进行实时套利交易的基金是（）。[0.5分]

    A保本基金

    B伞形基金

    CETF

    DLOF

  • 25. 基金绩效衡量的分组比较法的好处在于（）。[0.5分]

    A适当的，即与被评价基金具有相同风格的冈险特征

    B比不分组的全域比较更能得出有意义的衡量结果

    C明确的组成成分，即构成组合的成分的名称、权重是非常清晰的

    D可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性

  • 26. ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。[0.5分]

    A7位

    B6位

    C8位

    D5位

  • 27. 基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对未来收益率进行估计的是（）。[0.5分]

    A时间加权收益率

    B算术平均收益率

    C几何平均收益率

    D年(度)化收益率

  • 28. 契约型基金的营运依据是（）。[0.5分]

    A基金合同

    B公司章程

    C股东大会

    D会员大会

  • 29. 关于债券收益率，以下叙述正确的是（）。[0.5分]

    A债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低

    B国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差

    C不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差

    D不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差

  • 30. 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）个月内做出核准或者不予核准的决定。[0.5分]

    A9

    B6

    C3

    D1

  • 31. 公司型基金的最高权力机构是（）。[0.5分]

    A基金持有人大会

    B公司董事会

    C股东大会

    D监督管理委员会

  • 32. 投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。[0.5分]

    A投资组合保险策略

    B恒定混合策略

    C战术性资产配置策略

    D买入并持有策略

  • 33. 下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（）。[0.5分]

    A集中托管，保障安全

    B组合投资，分散风险

    C严格监管，信息透明

    D利益共享，风险共担

  • 34. 在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。[0.5分]

    A当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息

    B公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息，竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等

    C试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的

    D这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度

  • 35. 关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的论述中，以下说法正确的是（）。[0.5分]

    A基金丰富了大投资者的投资方式

    B有利于证券市场的稳定和发展

    C有利于证券市场的国际化

    D基金为资金量大的投资者拓宽了投资渠道

  • 36. 债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。[0.5分]

    A高于某个特定指数的收益

    B与市场平均收益相同

    C与某个特定指数的收益相同

    D高于市场平均收益

  • 37. 下列哪一种资产配置策略的广泛实施加剧了1987年美国的股票市场灾难（）。[0.5分]

    A动态资产配置

    B买入并持有

    C恒定混合

    D投资组合保险

  • 38. 基金管理公司投资研究的落脚点是（）。[0.5分]

    A进行行业发展研究

    B提出资产配置建议

    C债券久期的判断和债种的选择

    D个股投资价值判断

  • 39. 基金公司的债券研究主要侧重于（）。[0.5分]

    A债券久期的判断和券种的选择

    B发行债券公司所处行业状况

    C发行债券规模

    D发行债券公司业绩状况

  • 40. （）是约定基金管理人，托管人和投资人权利义务的重要法律文件。[0.5分]

    A基金合同

    B基金招募说明书

    C基金代销协议

    D基金托管协议

  • 41. ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。[0.5分]

    A7位

    B6位

    C8位

    D5位

  • 42. （）对威廉?夏普(WilliamSharpe)的资本资产定价模型(CAPM)的可检验性提出质疑，并提出了替代的套利定价模型。[0.5分]

    A斯蒂芬?罗斯

    B尤金?法玛

    C威廉?夏普

    D哈里?马科维兹

  • 43. 收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64．3928元，收益率为9．02%时其价格为64．3380元，则该债券的基点价格值为（）元。[0.5分]

    A0．0548

    B0．0274

    C0．0254

    D0.0200

  • 44. 在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为（）。[0.5分]

    A营销控制

    B营销实施

    C营销计划

    D营销分析

  • 45. 衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是（）。[0.5分]

    A现金比例变化法

    B成功概率法

    C二次项法

    DM2测度

  • 46. 关于ETF的申购，下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍

    BETF的申购分为场内申购和场外申购两种

    C在基金份额折算日之前可以办理申购

    D申购赎回申请提交后可以撤销

  • 47. 当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）。[0.5分]

    A溢价交易

    B折价交易

    C平价交易

    D不确定

  • 48. 基金上市交易公告书的主要编制品种中，其中不包括（）。[0.5分]

    A封闭式基金

    B开放式基金

    CLOF

    DETF

  • 49. 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离含义是指（）。[0.5分]

    A基金经理可以直接向交易员下达投资指令

    B基金经理可以直接进行交易

    C投资指令必须经董事会讨论后方能确定

    D基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

  • 50. 某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5%，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为（）元。[0.5分]

    A9523．81

    B9383．06

    C9852．22

    D9535．33

  • 51. 已知两种股票A、B的β系数分别为0．75、1．10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为（）。[0.5分]

    A0．75

    B1．1

    C0．96

    D0．5

  • 52. 股票投资的小公司效应是一种（）。[0.5分]

    A积极投资策略

    B消极投资策略

    C以基本分析为基础的投资策略

    D市场异常策略

  • 53. 马柯威茨模型所需要的基本输入变量不包括（）。[0.5分]

    A期望收益率

    B方差

    C协方差

    Dβ系数

  • 54. 目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（）。[0.5分]

    A商业银行

    B证券公司

    C证券咨询机构

    D专业基金销售公司

  • 55. 如果市场是严格有效的，市场针对一条信息会出现下列何种反应（）。[0.5分]

    A立即做出一步到位式的正确反应

    B略有延迟

    C立即做出一步到位式的反应

    D市场对信息做出反应与市场是否有效没有关系

  • 56. 从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。[0.5分]

    A证券交易所

    B证券业协会

    C证监会

    D银监会

  • 57. 下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。[0.5分]

    A目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系

    B在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位

    C保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台

    D从历史上看，我国的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额

  • 58. 假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利用工作之便率为4．25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（）。[0.5分]

    A100元

    B100．02元

    C96．15元

    D100．24元

  • 59. 以下市场类型中，不属于有效市场形式的是（）。[0.5分]

    A半弱势有效市场

    B弱势有效市场

    C半强势有效市场

    D强势有效市场

  • 60. 为了进一步保障基金信息质量，我国法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事长事签字同意。[0.5分]

    A1/3以上

    B半数以上

    C2/3以上

    D3/4以上

  • 61. 用以反映货币市场基金收益的常用指标包括（）。[1分]

    A净值增长率

    B日每万份基金净收益

    C7日年化收益率

    D风险资产投资比例

  • 62. 从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别可以分为（）。[1分]

    A动态资产配置

    B资产混合配置

    C战术性资产配置

    D战略性资产配置

  • 63. 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。[1分]

    A根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金

    B封闭式在基金合同限内，基金份额持有人不得申请赎回

    C封闭式基金和开放式基金的交易场所不同

    D开放式基金的价格由市场供求关系决定

  • 64. 基金合同当事人包括（）。[1分]

    A基金份额持有人

    B销售代理人

    C基金托管人

    D基金管理人

  • 65. 基金募集信息披露包括（）。[1分]

    A首次募集信息披露

    B存续期募集信息披露

    C基金运作信息披露

    D基金临时信息披露

  • 66. 下列应向中国证监会报告的事项有（）。[1分]

    A基金管理公司董事长的任免

    B基金管理公司董事的任免

    C基金经理的任免

    D基金销售人员的任免

  • 67. 不得通过（）等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。[1分]

    A报刊

    B电视

    C广播

    D基金管理公司网站

  • 68. 下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有（）。[1分]

    A包括收益公告、影子价格等内容

    B需要披露每万份基金净收益的7日年化收益率

    C需要定期披露份额净值

    D收益公告按披露程度不同，可分为三类

  • 69. 以下关于QDIl基金的描述，不正确的是（）。[1分]

    AQDIl是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

    BQDIl基金只可以人民币为计价货币募集

    C在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII

    D目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

  • 70. 关于基金税收，下列说法正确的有（）。[1分]

    A基金买卖股票目前暂不征收印花税

    B基金买卖股票按照0．5%的税率征收印花税

    C以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围

    D对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收营业税

  • 71. LOF与ETF的区别包括（）。[1分]

    AETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与，而普通投资者就可以投资LOF

    BLOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理

    CLOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回

    DLOF申购、购回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽予股票

  • 72. 运用基金分组比较法可能遇到的问题有（）。[1分]

    A仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的

    B不如全域比较有意义

    C同组基金之间的风险水平可能差异很大

    D要做到公平分组很困难

  • 73. 以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（）。[1分]

    A强制信息披露可以有效地防止利益冲突与利益输送

    B真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石

    C我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次

    D基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人

  • 74. 货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。[1分]

    A流通受限的证券

    B国内信用评级机构评定的A-l或者相当于A-1级的短期信用级别以及该标准以下的短期融资券

    C信用等级在AAA级以下的企业债券

    D剩余期限超过397天的债券

  • 75. 反映股票基金风险大小的指标有（）。[1分]

    A贝塔值

    B标准差

    C持股集中度

    D持股数量

  • 76. 如果股票市场并不是有效市场，则基金管理人（）。[1分]

    A采用积极的管理策略，通过挑选价值低估股票超越大盘

    B努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本

    C通过对股票的分析买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票

    D力求超越市场

  • 77. 我国开放式股票基金的赎回采用（）。[1分]

    A金额赎回

    B份额赎回

    C已知价交易原则

    D未知价交易原则

  • 78. 科学合理的基金分类（）。[1分]

    A有助于投资者加深对各种基金的认识

    B有助于投资者对基金风险收益特征的把握

    C有助于确保投资者的基金投资获利

    D有利于监管部门实施更有效的分类监管

  • 79. 目前，我国证券投资基金营销渠道有（）。[1分]

    A商业银行

    B证券公司

    C独立的理财顾问

    D证券咨询机构

  • 80. LOF份额的跨系统转托管包括（）。[1分]

    A投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额托管到其他证券经营机构

    B投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人

    C投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构

    D投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构

  • 81. 假设利率保持为10%，投资者的债券组合当前价值为100万元，要保证债券组合2年后的价值不低于H0万元，则（）。[1分]

    A当前利率下只需要有90．90万元就可以在2年后增值到110万元

    B投资者可以不必立即采用利率免疫策略

    C关键点是计算在当前利率水平下，在特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫，才能保证2年后最低组合价值为10万元

    D无法判断

  • 82. 关于信息披露说法不正确的是（）。[1分]

    A根据信息披露完整性原则，信息披露人应事无巨细的披露所有的信息

    B可以对证券的业绩进行科学的预测

    C要使用精确的语言，不使用容易让人产生误解的模棱两可的语言

    D基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告

  • 83. QDIl基金可以投资下列哪些金融产品或工具（）。[1分]

    A政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券

    B与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股

    C银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

    D房地产抵押按揭、不动产等

  • 84. 资产配置的买入并持有策略的特点有（）。[1分]

    A支付模式为直线

    B市场变动时不行动

    C有利的市场环境是强趋势

    D要求的市场流动性小

  • 85. 关于证券投资基金的特点，下列说法正确的有（）。[1分]

    A有利于降低投资成本

    B由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保险基金资产安全

    C有利于发挥资金规模的优势

    D投资人可以享受到专业化的投资管理服务

  • 86. 基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（）。[1分]

    A申请人的财务稳健，资信良好

    B净资产不少于1亿元

    C经营证券投资基金管理业务达3年以上

    D在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

  • 87. 关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（）。[1分]

    A契约型基金的投资者是基金的出资人，基金资产的所有者

    B契约型基金的投资者的职责主要体现在基金资产保管

    C契约型基金的投资者是基金产品的募集者和管理者

    D契约型基金的投资者有分享基金财产收益权利

  • 88. 以下属于基金利润来源中“其他收入”项目的有（）。[1分]

    A手续费返回

    B利息收入

    C公允价值变动损益

    DETF替代损益

  • 89. 可用以买卖封闭式基金的账户有（）。[1分]

    A沪基金账户

    B深基金账户

    C深证券账户

    D沪证券账户

  • 90. 下列关于消极债券组合管理策略的描述，正确的是（）。[1分]

    A市场中存在错误定价的股票

    B是有效市场的最佳选择

    C管理的目标是超越市场

    D消积型管理假设认为投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均水平的收益

  • 91. 反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括（）。[1分]

    A证券市场线方程

    B证券特征线方程

    C资本市场线方程

    D套利定价方程

  • 92. 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务（）。[1分]

    A收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改

    B拒绝配合证监会履行监管职责

    C向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项

    D擅离职守

  • 93. 关于债券基金的久期，下列说法正确的是（）。[1分]

    A久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越低

    B久期可以反映利率微小变动对债券价格的影响

    C久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的简单平均数

    D当利率变动幅度较大时，久期也会产生较大的误差

  • 94. 我国开放式股票基金的申购采用（）。[1分]

    A已知价法

    B金额申购

    C未知价法

    D份额申购

  • 95. 债券的指数化方法包括（）。[1分]

    A分层抽样法

    B多因素模型法

    C方差最小化法

    D优化法

  • 96. 计算债券加权平均投资组合收益率，需已知，的参数包括（）。[1分]

    A组合中每只债券的票面利率

    B组合中每只债券的收益率

    C组合中每只债券的存续期限

    D组合中每只债券所占比重

  • 97. 以下关于基金销售机构日常监管的表述，正确的是（）。[1分]

    A包括销售的基金产品是否经过核准以及基金销售主体是否具备相应资格

    B规范基金销售费用结构和费率水平，规范基金评价业务也是近年来基金销售监管的重要内容

    C检查基金的销售是否在遵循适用性原则

    D可以通过督察长监管、检查基金销售业务

  • 98. 关于ETF基金的表述，正确的有（）。[1分]

    A当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，大的投资者可以通过在二级市场上低价买进ETF，然后在一级市场上高额赎回份额

    B折价套利会使ETF的总份额减少，溢价套利则使之扩大

    CETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求

    D套利活动会使套利机会消失

  • 99. 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资活动（）。[1分]

    A向他人贷款或者提供担保

    B从事承担无限责任的投资

    C承销证券

    D进行内幕交易

  • 100. 基金管理公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事（）相关业务。[1分]

    A行政

    B交易

    C投资

    D研究

  • 101. 久期是指到期收益率每变化一个基点时引起债券价格的绝对变动额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 如果预期利率上升，应当增大债券组合的久期。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 在我国，封闭式基金交易中的基金交割与资金交收实行T+I制度。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 凡对投资者做出投资决策有重大影响或有助于其做出投资决策的信息，应按照有关规定在招募说明书中予以充分披露。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 半年度报告摘要的财务报表附注无需对重要的报表项目进行说明。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 战略性资产配置和战术性资产配置的区别之一，是两者对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 基金的投资管理在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 为了提升基金托管的管理效率，提高基金托管的管理质量，基金托管人应将不同基金管理公司的基金资产严格分开，同一基金管理公司的各类基金资产合并管理。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 基金交易费用中的交易佣金由证券公司向基金收取。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 按公司规模分类的股票投资风格中，混合战略的市场风险要低于中小型资本股票战略，而期望的额外回报率要高于中小型资本股票战略。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 几何平均收益率是衡量债券投资组合收益率的常用方法之一。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 对资产配置的理解必须建立在普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 基金公司可以通过“一对一”专人服务、举办推介会、电话服务中心三种方式或途径，获取市场或投资人有价值的资料，有效地推介基金产品。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行情发行变化时通常调整资产配置的比例。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 在我国，基金管理公司的设立须经中国证监会核准。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 目前，我国证券投资基金的管理费按基金资产总值的一定比例逐日计提。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 债券久期可以衡量利率的微小变动对债券价格的影响。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 尽管时间加权收益率在理论上具有优势，但基金净值的简单收益率仍是衡量基金绩效的标准方法。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 政府债券通常不存在经营风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和控制措施等内容。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 前台业务系统主要是对前台发生的数据进行集中管理。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收企业所得税。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 基金管理人运用基金买卖股票不征收印花税。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 与严格意义上的国内投资组合相比，在同等风险情况下，全球投资组合应该能够带来更高的长期收益或者在风险水平减低的基础上提供相似的收益。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 中国证券监管机构自正式受理基金募集申请之日起60个工作日内，做出核准与不予核准的决定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 如果国债与非国债除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 2007年9月推出首只QDIl基金是南方全球精选基金QDIl基金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 股票基金的基金销售服务费可以从基金资产中列支，费率一般为0．25%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 基金管理公司业务运行中，交易人员和清算人员不得互相兼任，但投资人员和交易人员可以兼任。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 目前，我国基金管理公司应每日计算基金资产净值和基金份额净值，并每日公告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 对资产配置的理解必须建立在对宏观经济形势、机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础上。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 基金销售机构的内部环境控制，就是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 根据有关规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人，且不少于董事会成员1/3的独立董事。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 在我国，开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 对个人投资者买卖基金份额获得差价收入，暂不征收个人所得税。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 绩效贡献分析的目的就是把总的业绩分成一个一个的组成部分，以考察基金经理在每一部分的选择能力。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品的总数。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 基金赎回款项应由托管人负责在规定时间内划往投资人指定的账户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较高。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 中国证监会各地方证监局主要负责对注册地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 基金财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，因此风险补贴一定随期限增长而增加，其收益率曲线是一条上升曲线。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 投资组合理论表明，投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合，而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 股票市场的涨跌，对基金业资产的规模没有实质性的影响。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 为了提高对核心客户的服务质量，基金公司可将应披露的信息提前告知他们。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 监管政策、渠道、费率和促销四大要素是基金营销的核心内容。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 投资者必须根据自己短时间内处理资产的司能性，建立投资流动性资产的最低标准。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 计算债券应急免疫策略的触发点值，需已知当前利率。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 基金评级报告等文件也将声明评价结果并不是对未来表现的预测，不应视作投资基金的建议。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 在我国，基金管理人的职责之一是“计算并公告基金资产净值，确定基金份申购、赎回价格”，因此，基金托管人无需对基金净值计算的准确与否承担责任。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 证券投资基金一般在月初结束转当期损益。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. ETF通常采用完全被动式管理，而LOF则完全采用主动式管理。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 目前，我国基金交易佣金为成交金额的0．05%，不足5元时按5元收取。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 我国对机构投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。（）[0.5分]

    A对

    B错

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