考试总分：102分
考试类型：模拟试题
作答时间：60分钟
已答人数：967
试卷答案：有
试卷介绍： 2008年证券从业资格考试《证券投资基金》真题(部分)
A共同基金
B单位信托基金
C证券投资信托基金
D私募基金
A市场供求关系
B市场供求关系
C基金单位净值
D基金单位面值
A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制.
C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D基金管理人内部相互制约的制衡机制
A开放式基金
B封闭式基金
C对冲基金
D契约型基金
A基金发起人
B基金托管人
C基金持有人
D基金管理人
A1000万元人民币
B5000万元人民币
C1亿元人民币
D3亿元人民币
A基金契约
B发起人协议
C基金托管协议
D基金招募协议
A在基金契约上签字盖章
B认购基金单位
C签署个人授权委托书
D在基金章程上签字盖章
A50％
B80%
C90%
D100%
A70%
B80%
C90%
D60%
A产品设计
B定价
C促销
D分销
A顾客导向型
B营销导向型
C渠道导向型
D投资顾问型
A基金托管人与外部专业机构
B基金管理人与基金持有人
C基金管理人和基金托管人
D基金管理人与外部专业机构
A战略性资产配置
B恒定混合策略
C战术性资产配置
D投资组合保险策略
A战略性资产配置
B恒定混合策略
C战术性资产配置
D投资组合保险策略
A投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略
B买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
C恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
D恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
A战略性资产配置
B恒定混合策略
C战术性资产配置
D投资组合保险策略
A英国“海外及殖民地政府信托”
B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D麦哲伦基金
A武汉证券投资基金
B深圳南山风险投资基金
C淄博乡镇企业基金
D建业基金
A基金金泰
B基金开元
C华安创新证券投资基金
D南方稳健发展证券投资基金
A基金持有人
B基金发起人
C基金管理人
D基金托管人
A1
B2
C3
D4
A5%
B10%
C15%
D20%
A自有资产的运用
B管理费和手续费
C基金资产回报
D佣金
A一名
B二名
C三名
D四名
A保护投资者
B保证市场的公平、效率和透明
C降低系统风险
D推动基金业发展
A不定期要求监管对象报送相关报备材料
B随机抽样调查
C针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
A每月终了后3个工作日内
B每月终了后5个工作日内
C每月终了后7个工作日内
D每月终了后10个工作日内
A哈里马科维兹
B威廉夏普
C斯蒂芬.罗斯
D尤金.法玛
A永久性资产配置
B突发性资产配置
C战略性资产配置
D战术性资产配置
A现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
B在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
C到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
D市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大
A远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期
B利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
C流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜
D债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
AFM.Reddington于1952年最早提出免疫策略
B免疫策略可以消除任何债券风险
C免疫策略找用来消除利率变动的风险
D免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
A全部风险
B不可控制风险
C市场风险
D股票市场风险
A开放式基金
B封闭式基金
C对冲基金
D契约型基金
A股票基金
B债券基金
C债权基金
D货币市场基金
A1000万元人民币
B5000万元人民币
C1亿元人民币
D3亿元人民币
A基金发起人
B基金托管人
C基金持有人
D基金管理人
A基金承销
B基金代销
C基金包销
D敞开发售
A1%
B2%
C5%
D7%
A取信于市场、取信于社会
B利益公平、信息透明
C信誉可靠、责任到位
D利益公平、信誉可靠
A10%
B30%
C20%
D40%
A通俗性
B真实性
C时效性
D全面性
A开放式基金成立后每年6月30日
B开放式基金成立后每6个月的最后一日
C开放式基金成立后每年12月31日
D开放式基金成立后每会计年度最后工作日
A资产组合理论
B资本资产定价模型
C套利定价模型
D有效市场假说
A个人的生命周期
B投资者的资产负债状况
C投资者的财务变动状况与趋势
D投资者的财富净值
A连接A和B的直线上
B连接A和B的直线的延长线上
C连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点
D连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点
A市场是强有效的
B市场是次强有效的
C市场未达到弱有效程度
D市场未达到次强有效程度
A现金比例
B资产比率
C债券比例
D股票比例
A指数基金
B成长型基金
C收入型基金
D平衡型基金
A收入型基金
B成长型基金
C平衡型基金
D指数型基金
A子弹式策略
B两极策略
C免疫互换
D税差激发互换
A3年以上
B5年以上
C10年以上
D15年以上
A“回拨机制”
B“回购机制”
C“比例配售”
D“时间优先机制”
A1.00元
B1.01元
C1.02元
D1.03元
A50%
B60%
C80%
D70%
A50%
B40%
C30%
D20%
A1.0‰
B1.5‰
C2.0‰
D2.5‰
A30日
B60日
C90日
D120日
A风险中立者
B风险爱好者
C风险厌恶者
D风险变动者
A低估证券的实际风险，进行过度交易
B对不熟悉的股票、资产敬而远之
C选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
D追涨杀跌
A开盘价
B收盘价
C全天最高价
D全天最低价
A9%
B1.5%
C6%
D3%
A风格差异
B组合差异
C类型差异
D资产差异
A收益高低
B资产组合
C风险分散
D行业分布
A母基金之下可以设立若干个子基金
B各子基金独立进行投资决策
C投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用
D目前中国国内没有雨伞基金
E目前国内的系列基金即属雨伞基金
A规定比例的投资人要求更换
B托管人要求更换
C监管机构要求更换
D基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产
E所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上
A承担全部募集费用
B30天内将所募集资金退还基金投资人
C30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资
D30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基
E30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人
A建立和完善独立董事制度
B建立有效的激励和约束机制
C强化基金托管人的职责
D建立发行与管理的分工制度
E公募发行基金份额
A基金品种的设计
B签署基金成立的有关法律文件
C提交申请设立基金的主要文件
D申请的审核与批准
E基金的销售
A计划实施概要
B市场营销现状
C威胁和机会
D目标和问题
E市场营销和战略
A直销式
B中介商代销式
C渠道分销
D银行直销
E保险公司包销
A基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业
B基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业
C因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资
D因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资
E基金持有人要求暂停基金估值时
A公开说明书
B年度报告
C中期报告
D投资组合报告
E基金资产净值公告
A法律手段
B政治手段
C行政手段
D经济手段
E教育手段
A募集对象固定
B可以上市交易
C监管机构一般实行审批制
D监管机构一般实行备案制
E不允许公开进行宣传
A基金投资人
B基金托管人
C基金管理人
D基金监管人
E基金登记人
A基金发起人、管理人、托管人
B具有从事证券法律业务资格的律师
C基金持有人
D具有从事证券相关业务资格的注册会计师
E中国证监会指定的人员
A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D确保股东获得投资收益
E确保基金持有者获得收益
A坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡
C基金持有者结构分散
D实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
E建立完善的内部监督和控制机制
A产品的设计开发
B基金品牌管理
C基金产品线的延伸
D基金售后服务
E基金信息管理
A申购费用
B红利再投资费用
C转换费
D赎回费
E托管费
A基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击
B要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求
C要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为
D基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连
E完全消除风险
A基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
B基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
C符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
D申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月
E受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所
A基金登记
B存管
C清算
D交收
E交易
A所管理的基金资产规模
B基金投资取得的业绩
C基金管理公司对基金资产的运作和管理能力
D对基金持有人提供的产品及相关服务
E基金管理公司投入的资本金规模
A隶属于保险公司的基金管理公司
B隶属于商业银行的基金管理公司
C由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司
D独立存在、私人持股的基金管理公司
E由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司
A在制度上制衡大股东的力量
B监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制
C切实保护基金投资者的合法权益
D提高投资决策水平提高管理水平
A营业税
B消费税
C增值税
D印花税
E所得税
A分配基金单位
B现金分红
C股票分红
D分红再投资
E暂不分红
A逆向选择
B道德风险
C基金投资风险
D基金价格波动性
E基金折价现象
A将基金契约报中国证监会审核批准
B复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告
C复核开放式基金公开说明书
D编制并公告临时报告书
E按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行
A武汉证券投资基金
B深圳南山风险投资基金
C淄博乡镇企业基金
D天骥基金
E蓝天基金
A上市交易资格不同.公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易
B法律形式不同.公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司
C投资者的地位不同.公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权.
D赎回特征不同.公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回托管机构不同.公司型基金无须托管，契约型基金必须具备托管人
A遵守基金契约
B交纳基金认购款项及规定的费用
C承担基金亏损或者终止的有限责任
D不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等
E出席或者委派代表出席基金持有人大会
A设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门
B有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员
C有便利、有效的商业网络
D有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的
E必须是具有基金托管资格的商业银行
A会计主体是证券投资基金
B突破了会计确认的实现原则
C基金的会计披露内容更丰富
D采用公允价值计量属性
E逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值
A年度财务会计报告
B半年度财务会计报告
C季度财务会计报告
D旬财务会计报告
E月度财务会计报告
A证券公司
B中国证券登记结算公司
C基金管理公司
D基金托管人
E商业银行
A产品（product）、
B价格（price）
C促销（promotion）
D地点（place）
E员工（people）
A分公司
B营业部
C办事处
D代表处
E分理处
A实收资本不少于三亿元
B经营状况良好，无不良记录
C属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D最近三年连续盈利
E中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
