2012年证券投资基金第一章证券投资基金概述同步测试习题

• 1. 证券投资基金不包括（）。[1分]

  A封闭式基金

  B开放式基金

  C创业投资基金

  D债券基金

• 2. 第一家证券投资基金诞生于（）。[1分]

  A美国

  B英国

  C德国

  D法国

• 3. 根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。[1分]

  A股票基金

  B国债基金

  C债券基金

  D指数基金

• 4. 证券投资基金中的（）基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。[1分]

  A封闭式

  B开放式

  C公司型

  D契约型

• 5. 开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。[1分]

  A基金托管人

  B基金受托人

  C基金管理人

  D基金持有人

• 6. 在美国，证券投资基金一般被称为（）。[1分]

  A共同基金

  B单位信托基金

  C证券投资信托基金

  D集合投资计划

• 7. 按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。[1分]

  A私募基金和公募基金

  B上市基金和不上市基金

  C开放式基金和封闭式基金

  D契约型基金和公司型基金

• 8. 证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。[1分]

  A发起人、管理人和投资人

  B管理人、托管人和投资人

  C托管人、发起人和投资人

  D受益人、管理人和投资人

• 9. 以下（）不是基金合同的当事人。[1分]

  A基金销售机构

  B基金份额持有人

  C基金管理人

  D基金托管人

• 10. 基金（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。[1分]

  A份额持有人

  B管理人

  C托管人

  D注册登记机构

• 11. 在基金组织体系中，主要的法律文件包括（）。[1分]

  A基金章程

  B基金契约

  C基金信托契约

  D基金托管契约

• 12. 基金资产的资金来源包括（）。[1分]

  A基金资本

  B借款及其他负债

  C公积金

  D未分配利润

• 13. 基金资产的资金运用包括（）。[1分]

  A现金

  B存款

  C短期投资

  D长期投资

• 14. 封闭式基金与开放式基金的不同之处体现在（）。[1分]

  A期限不同

  B份额限制不同

  C交易场所不同

  D价格形成方式不同

• 15. 公募基金的特点是（）。[1分]

  A公开性

  B可变现性

  C规范性

  D投资者人数不受限制

• 16. 基金产品与股票债券等股权债权类投资工具的差异体现在（）。[1分]

  A反映的经济关系不同

  B所筹集资金的投向不同

  C投资收益与风险大小不同

  D信息披露程度不同

• 17. 基金托管人的主要职责是（）。[1分]

  A保管基金资产

  B监督基金管理公司的投资运作

  C核算基金单位资产净值

  D促进基金资产的保值增值

• 18. 证券投资基金与产业投资基金的区别是（）。[1分]

  A投资者不同

  B投资对象不同

  C管理方式不同

  D获利方式不同

• 19. 投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式有（）。[1分]

  A有权参加基金持有人会议

  B有权就基金运作的重大事项进行审议表决

  C有权参与基金的收益分配

  D有权参与基金剩余财产分配

• 20. 根据基金运作方式的不同，可以将基金分为（）基金。[1分]

  A封闭式

  B公司型

  C开放式

  D契约型

• 21. 若封闭式基金上一年度亏损，基金当年收益可以不弥补亏损而直接进行当年收益分配。（）[1分]

  A对

  B错

• 22. 契约型基金运用现代信托关系，而公司型基金不运用现代信托关系（）[1分]

  A对

  B错

• 23. 证券投资基金是股票、债券或其他金融资产的组合。（）[1分]

  A对

  B错

• 24. 基金章程或基金契约是规范基金设立、发行、运作及各种相关行为的法律文件，其中公司型基金采用基金契约的形式，契约型基金采用基金章程的形式。（）[1分]

  A对

  B错

• 25. 投资基金委托给基金管理人运作，基金管理人可以单独列示账户，也可以不单独列示账户。（）[1分]

  A对

  B错

• 26. 美国开放式基金的资产总额是各金融产业中最多的。（）[1分]

  A对

  B错

• 27. 封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。（）[1分]

  A对

  B错

• 28. 基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬。（）[1分]

  A对

  B错

• 29. 投资基金的投资者所拥有的权益属于债权性权益。（）[1分]

  A对

  B错

• 30. 投资基金是一种投资组织制度。（）[1分]

  A对

  B错