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2012年证券投资基金第四章基金管理人同步测试习题

2012年证券投资基金第四章基金管理人同步测试习题

考试总分：30分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2012年证券投资基金第四章基金管理人同步测试习题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（）。[1分]

    A存续期限不同

    B基金份额面值不同

    C影响基金价格的主要因素不同

    D收益与风险不同

  • 2. 基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（）。[1分]

    A修改章程

    B计提风险准备金

    C变更名称、住所

    D变更股东、注册资本或者股东出资比例

  • 3. 基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。[1分]

    A12

    B9

    C6

    D3

  • 4. 证券投资基金反映的是（）关系。[1分]

    A债权债务

    B所有权

    C产权

    D信托

  • 5. 下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（）。[1分]

    A市场部

    B行政管理部

    C信息技术部

    D财务部

  • 6. 关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是（）。[1分]

    A注册资本不低于10亿元人民币

    B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

    C从事证券经营等金融资产管理业务

    D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  • 7. 基金管理公司最核心的业务是（）。[1分]

    A基金设立

    B投资管理

    C基金发行

    D风险管理

  • 8. 下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）[1分]

    A基金管理公司设立审核

    B基金管理公司重大事项变更审核

    C对基金托管银行履行职责情况的监督

    D基金管理公司股权处置监管

  • 9. 基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。[1分]

    A基金份额持有人利益优先

    B基金管理公司内股东利益最大化

    C投资风险最小化

    D投资回报最大化

  • 10. 以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是（）。[1分]

    A公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡

    B应实行独立董事制度

    C应建立完善的内部监督和控制机制

    D应坚持以股东利益最大化

  • 11. 基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为（）。[1分]

    A基金的市场营销

    B基金的投资管理

    C基金的后台管理

    D基金的托管

  • 12. 下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。[1分]

    A一般不进行负债经营

    B收入主要来自于基金管理费

    C投资管理能力是公司的核心竞争力

    D业务上对时间及准确性的要求很高、失误和迟误会造成巨大的经济损失

  • 13. 基金管理公司应在（）等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。[1分]

    A基金合同生效公告

    B上市交易公告书

    C相关基金半年度报告

    D相关基金年度报告

  • 14. 基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（）。[1分]

    A合法、合规性原则

    B全面性原则

    C审慎性原则

    D适时性原则

  • 15. 在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（）。[1分]

    A基金管理公司自身

    B证券投资咨询机构

    C证券公司

    D中国证券登记结算有限责任公司

  • 16. 公司内部控制制度由（）等部分组成。[1分]

    A内部控制大纲

    B基本管理制度

    C部门业务规章

    D业务操作手册

  • 17. 基金管理公司的机构设置中包括（）等部门。[1分]

    A投资管理

    B风险管理

    C市场营销

    D基金运营

  • 18. 董事会审议下列（）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。[1分]

    A公司及基金投资运中的重大关联交易

    B聘请或更换会计师事务所

    C公司管理的半年度和年度报告

    D法律法规及公司章程规定的其他事项

  • 19. 基金的投资决策过程涉及（）。[1分]

    A研究发展部

    B基金投资部

    C风险控制委员会

    D投资决策委员会

  • 20. 基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（）。[1分]

    A员工自律

    B部门各级主管的检查监督

    C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

    D董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

  • 21. 在基金的运作中，基金管理人实际上处于中心位置，起着核心作用。（）[1分]

    A对

    B错

  • 22. 在信托关系中，基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数量，可能高于基金资本，也可能低于基金资本。（）[1分]

    A对

    B错

  • 23. 若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金，则各只基金资产可以不分立账户。（）[1分]

    A对

    B错

  • 24. 基金管理公司的风险控制委员会和监督稽核部属重要的职能部门，直接对公司董事会负责。（）[1分]

    A对

    B错

  • 25. 基金托管人在合理情形下可以在没有基金管理人指令下办理基金名下的资金清算。（）[1分]

    A对

    B错

  • 26. 基金管理人和基金托管人可以借助基金账户从事其他账户的金融活动。（）[1分]

    A对

    B错

  • 27. 一般而言，基金资产小于基金资本。（）[1分]

    A对

    B错

  • 28. 基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集七市交易、投资运作、净值披露等环节。（）[1分]

    A对

    B错

  • 29. 基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（）[1分]

    A对

    B错

  • 30. 基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。（）[1分]

    A对

    B错

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