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2012年证券投资基金第九章基金的信息披露同步测试习题

2012年证券投资基金第九章基金的信息披露同步测试习题

考试总分：25分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2012年证券投资基金第九章基金的信息披露同步测试习题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 在我国，（）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。[1分]

    A基金托管人

    B中国证监会

    C基金管理人

    D中央登记结算公司

  • 2. 下列各项不属于基金合同中所应披露的重要信息的是（）。[1分]

    A基金运作方式

    B从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

    C基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

    D基金资产净值的计算方法和公告方式

  • 3. 当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。[1分]

    A1%

    B0.75%

    C0.5%

    D0.25%

  • 4. 基金管理人需在基金份额发售的（）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。[1分]

    A15

    B5

    C3

    D2

  • 5. 作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。[1分]

    A基金股东大会

    B基金托管人协会

    C基金份额持有人大会

    D基金公司经营业绩

  • 6. 下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。[1分]

    A基金投资组合公告

    B基金公开说明书

    C内部监察报告

    D基金半年度报告

  • 7. 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。[1分]

    A《基金上市规则》

    B《基金信息披露管理办法》

    C《基金信息披露编报规则》

    D《证券投资基金法》

  • 8. 基金财务报表复核的报表不包括下列（）。[1分]

    A资产负债表

    B基金经营业绩表

    C基金收益分配表

    D所有者权益变动表

  • 9. 基金管理人将有关基金的信息向市场上所有的投资者平等公开地披露．而不是仅向个别机构或投资者披露，这体现了基金信息披露的（）原则。[1分]

    A真实性原则

    B准确性原则

    C及时性原则

    D公平披露原则

  • 10. 基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。[1分]

    A第三日

    B当日

    C次日

    D第四日

  • 11. 在基金募集和运作过程中，负有基金信息披露义务的当事人主要包括（）。[1分]

    A基金管理人

    B基金托管人

    C基金持有人

    D证券交易所

  • 12. 基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（）。[1分]

    A基金合同

    B份额净值公告

    C基金份额发售公告

    D招募说明书

  • 13. 以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是（）。[1分]

    A《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

    B《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

    C《交易型开放式指数基金业务实施细则》

    D《上市开放式基金业务规则》

  • 14. 基会的重大事件包括（）。[1分]

    A基金份额持有人大会的召开

    B提前终止基金合同期限

    C更换基金管理人或托管人

    D基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%

  • 15. 目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。[1分]

    A开放式基金

    B封闭式基金

    C上市开放式基金

    D交易型开放式指数基金

  • 16. 基金年度报告披露的持有人信息主要有（）。[1分]

    A持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占、份额的比例

    B持有人户数、户均持有基金单位

    C上市基金前15名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

    D当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例

  • 17. 基金信息披露的规范性文件有（）。[1分]

    A《基金信息披露管理办法》

    B《上市公告书的内容与格式》

    C《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(Taxonomy)》

    D《货币市场基金信息披露特别规定》

  • 18. 基金托管人信息披露义务具体涉及（）等环节。[1分]

    A基金资产保管

    B代理清算交割

    C会计核算

    D净值复核

  • 19. 基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（）。[1分]

    A基金募集

    B上市交易

    C投资运作

    D净值披露

  • 20. 基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（）。[1分]

    A虚假记载

    B承诺收益

    C误导性陈述

    D重大遗漏

  • 21. 可扩展商业报告语言的英文首字母缩写为XBRL。（）[1分]

    A对

    B错

  • 22. 真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。（）[1分]

    A对

    B错

  • 23. 披露方式方面应遵循规范性、及时性和完整性三个基本原则。（）[1分]

    A对

    B错

  • 24. 基金信息披露的原则根据内容的实质性要求和形式方面的技术性要求进行分类，可将其分为实质性原则和形式性原则。[1分]

    A对

    B错

  • 25. 在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。（）[1分]

    A对

    B错

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