2012年证券投资基金第十章基金监管同步测试习题

A通过托管银行实现对基金投资的监管

B对基金募集申请材料进行合规性审查

C实时监控单只基金的异常交易

D实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

A业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

B基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

C高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

D违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

A投资决策与研究分析体系的建立与执行

B公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

C公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

D人员队伍及人力资源管理状况

A对基金上市交易的管理

B对基金销售活动的监管

C对基金信息披露的监管

D对基金投资行为进行监控

A股票基金应有60%以上的资产投资于股票

B基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券

C货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等

D货币市场基金仅投资于货币市场工具

A单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%

B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%

C基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产

D投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

A托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

B基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

C在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

D托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

A提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益

B2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金

C风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取

D风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施

A调查、收集、反映业内意见和建议

B研究、论证业内相关政策与方案

C草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约

D协助开展业内教育培训、国际交流与合作

A违法违规

B违反基金合同

C技术故障

D操作失误