2010年9月期货从业考试法律法规过关冲刺试题（一）

A规范期货交易行为

B加强对期货交易的监督管理

C维护期货市场秩序，防范风险

D促进期货市场积极稳妥发展

A营业执照被公司登记机关依法注销

B主动提出注销申请

C成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

D国务院期货监督管理机构规定的其他情形

A审慎监管原则

B期货公司的风险状况

C期货公司的风险管理能力

D期货公司的注册资本额

A该决议须经全体理事1/2以上表决通过

B做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

C该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

D做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

A经营计划

B公司章程草案

C设立期货公司申请书

D发起人名单及其审计报告

A防范经营风险

B规范期货公司运作

C限制期货公司的行业垄断

D加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

A申请书

B任职资格申请表

C身份、学历、学位证明

D中国证监会规定的其他材料

A召集会员大会，并向会员大会报告工作

B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C决定会员的接纳和退出

D决定对违规行为的纪律处分

A拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

D决定期货交易所员工的工资和奖惩

A发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D中国证监会规定的其他事项

A依据非结算会员的要求支付可用资金

B收取非结算会员应当交存的保证金

C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

A期货公司净资本

B净资本与净资产的比例

C流动资产与流动负债的比例

D负债与净资产的比例

A中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

B中国期货业协会负责对首席风险官进行行业监督管理

C证券交易所对首席风险官进行自律管理

D中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督管理

A商业秘密

B客户信息

C商业计划

D股东信息

A保障基金总额达到6亿元人民币

B期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

C期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的

D期货公司出现亏损

A期货业协会是期货业的自律性组织

B期货业协会属于社会团体法人

C期货业协会的会员采取自愿加入原则

D期货业协会的会员无需缴纳会员费

A制定或者修改章程、交易规则

B上市、中止、取消或者恢复交易品种

C对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法

D期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则

A会员制

B合伙制

C公司制

D个人独资制

A制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B发布市场信息

C监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D查处违规行为

A董事

B独立董事

C监事

D营业部负责人

A期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

B会员制期货交易所不具有法人资格

C会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

D公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

A设立目的和职责

B名称、住所和营业场所

C组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D财务会计、内部控制制度

A期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

B期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

A应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

B坚持审慎经营原则

C证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

D对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

A协助办理开户手续

B提供期货行情信息、交易设施

C代理客户进行期货交易、结算或者交割

D中国证监会规定的其他服务

A办理开户

B行情和交易系统的安装维护

C客户投诉的接待处理

D保持财务、人员、经营场所等分开隔离

A加强对期货公司的监督管理

B促进期货公司加强内部控制

C防范风险

D使期货市场能够稳定快速的发展

A擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

C及时汇报风险情况

D利用职务之便牟取私利

A投资者严重违法违规

B投资者风险控制不力

C期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口

D期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口

A投资品种价值本身发生变化

B期货市场波动

C期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

D期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险

A期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费

B保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

C期货交易所积累的风险准备金

D期货公司收取的交易手续费

A统一结算

B统一风险管理

C统一资金调拨

D统一财务管理

A申请期货从业人员资格

B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C期货从业人员从事期货业务

D期货公司的设立

A期货公司的管理人员和专业人员

B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

A中国证监会

B中国证监会的派出机构

C中国期货业协会

D期货交易所

A期货公司会员

B非期货公司会员

C结算会员

D非结算会员

A期货公司会员

B非期货公司会员

C结算会员

D非结算会员

A结算准备金

B交易准备金

C结算保证金

D交易保证金

A向会员收取保证金的标准

B专用结算账户中会员结算准备金最低余额

C当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D向会员收取保证金的形式

A期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

B期货公司的管理人员和专业人员

C期货业协会规定的其他人员

D期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

A高度负责

B诚实守信

C恪尽职守

D公平公正

A期货交易所应及时采取措施应对

B期货交易所可以不予受理

C期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

D期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

A保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

B保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

C穿仓造成的损失，由期货公司承担

D穿仓造成的损失，由期货交易所承担

A制定或者修改章程、交易规则

B上市、中止、取消或者恢复交易品种

C变更住所或者营业场所

D修改或者终止合约

A出具虚假仓单

B泄露与期货交易有关的商业秘密

C违反国家有关规定参与期货交易

D违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

A会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

B1/4以上会员联名提议

C理事会认为必要

D理事长认为必要

A制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

B监督检查期货交易的信息公开情况

C制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

A具有期货从业人员资格

B具有从事期货业务3年以上经验

C具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D通过中国证监会认可的资质测试

A申请人依法解散

B申请人撤回申请材料

C拟任人死亡或者丧失行为能力

D申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

A临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5E1前通知会员

A会员理事

B非会员理事

C理事长

D副理事长

A董事长

B副董事长

C独立董事

D董事会秘书

A基础结算担保金

B结算准备金

C变动结算担保金

D交易保证金

A防范风险

B维护期货市场秩序

C维护中小客户利益

D规范期货公司金融期货结算业务

A客户因穿仓而形成的对期货公司的债务

B或有负债的性质、涉及金额

C预计损失的会计处理情况

D负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

A维护期货市场秩序

B规范期货从业人员执业行为

C促使其提高职业道德和业务素质

D加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

A期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

B期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

C期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

D期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

A对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

B向与履职无关的王某泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益

C不能够胜任工作

D在该期货公司兼任合规部门负责人

A中国证监会

B中国期货业协会

C期货交易所

D期货公司

A证监会

B证监会派出机构

C财政部

D商务部

A可以，因为王某是完全民事行为能力人

B不可以，因为王某的注册资本没有达到法定的最低限额3000万

C不可以，因为王某在最近3年内有重大的违法违规记录

D可以，因为王某完全符合法律规定的条件

A有符合法律、行政法规规定的公司章程

B有合格的经营场所和业务设施

C有健全的风险管理和内部控制制度

D董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

A5；10；240

B5；8；270

C4；8；240

D5；10；242

A期货公司应当报送月度或者年度风险报表

B应于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

C应于年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

D期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作

A该证券公司可以接受委托下达交易指令，但不得提供金融担保

B该证券公司可以为客户提供金融担保，但不能代行下达交易指令

C该证券公司既可以为客户提供金融担保，也可以代行下达交易指令

D该证券公司既不能为客户提供金融担保，也不能代行下达交易指令

A与另一期货公司合并

B变更公司形式

C变更公司注册资本

D为了优化组合，拟变更3%的股权

A期货交易所应该及时发布价格预测信息

B任何单位和个人在任何情况下均不得发布期货交易即时行情

C期货交易所向客户收取的保证金，属于会员所有

D期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易

A变更名称

B为了扩大在市场中的竞争能力，与乙期货交易所合并

C为了扩大市场占有率，在几个大城市设立分支机构

D变更注册资本

A以现有的保障基金为限

B由后续缴纳的保障基金补偿

C如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿

D如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由投资者自行负担

A期货交易所的合并，由中国证监会批准

B期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

C会员大会或者股东大会有权决定期货交易所的合并

D合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所继承

A王某可以直接进入机构执业

B王某需要重新参加从业资格考试

C王某在申请从业资格前应该参加协会组织的后续职业培训

D王某丧失执业资格

A应当向期货交易所申请相应结算会员资格

B如果该公司在2009年底未取得期货交易所结算会员资格，则金融期货结算业务资格自动失效

C如果期货公司在6个月内未取得期货交易所结算会员资格，则应该申请金融期货结算业务资格失效

D该期货公司是否向期货交易所申请相应结算会员资格可以由其自由决定

A接管该期货公司

B申请期货公司破产

C注销其期货业务许可证

D延长停业期间

A甲乙均具备申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件

B甲具备申请经理层人员的任职资格条件

C甲具有申请董事长和董事会主席的任职资格条件

D乙具备申请独立董事的任职资格条件

A必须取得学士以上学位

B必须有履行职责所必需的时问和精力

C不得在其他期货公司担任除独立董事以外职务

D必须具有硕士以上的学位

A已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C具有满足业务需要的技术系统

D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A甲和乙均为会员制期货交易所

B甲和乙均为公司制期货交易所

C甲为会员制期货交易所，乙为公司制期货交易所

D甲为公司制期货交易所，乙为会员制期货交易所

A妥善处理客户的保证金或者其他财产

B清退客户财产

C成立清算组

D转移客户财产

AA期货公司

BB期货公司

C孙某

D孙某和B期货公司

A提前30日向期货公司董事会提出申请

B提前30日向期货公司监事会提出申请

C向公司住所地中国证监会派出机构报告

D向中国期货业协会报告