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2010年9月期货法律法规全真模拟试题

2010年9月期货法律法规全真模拟试题

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2010年9月期货法律法规全真模拟试题

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。[0.5分]

A期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

2. 期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。[0.5分]

A20日

B30日

C2个月

D3个月

3. 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。[0.5分]

A该客户

B期货交易所

C期货交易所和该客户按比例

D期货交易所和该客户共同连带

4. 会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。[0.5分]

A请求权

B追偿权

C代位权

D质押权

5. （）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。[0.5分]

A期货业协会

B中国证监会

C期货交易所

D期货从业人员所在的期货公司

6. （）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。[0.5分]

A中国银监会

B中国证监会

C期货交易所

D期货业协会

7. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。[0.5分]

A专科

B本科

C硕士

D博士

8. 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。[0.5分]

A1

B2

C3

D5

9. 经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（）万元。[0.5分]

A100

B300

C500

D1500

10. 期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。[0.5分]

A1

B3

C5

D10

11. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。[0.5分]

A现场检查

B监管谈话

C出具警示函

D要求其提供书面理由

12. 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。[0.5分]

A公开、公平、公信

B公平、公信、公正

C公正、公信、公开

D公开、公平、公正

13. 有下列（）情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。[0.5分]

A保障基金总额达到5亿元人民币

B保障基金总额达到10亿元人民币的

C交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

D交易所、期货公司经营管理不善

14. 期货公司的首席风险官向（）负责。[0.5分]

A期货公司董事会

B期货公司监事会

C中国证监会

D公司所在地的证监胡派出机构

15. 首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。[0.5分]

A15日

B20日

C25日

D30日

16. 首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。[0.5分]

A4

B5

C2

D3

17. 期货交易所的管理办法由（）制定。[0.5分]

A全国人大常委会

B国务院法制办

C最高人民法院

D国务院期货监督管理机构

18. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。[0.5分]

A1年

B2年

C3年

D5年

19. 在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。[0.5分]

A期货交易所

B中国期货业协会

C国务院商务主管部门

D国务院期货监督管理机构

20. 期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（）。[0.5分]

A监管会员及客户

B指定交割仓库

C指定期货保证金存管银行

D调整期货交易所收取的保证金标准

21. 许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。[0.5分]

A15日

B30日

C60日

D90日

22. 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。[0.5分]

A3%

B5%

C7%

D15%

23. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。[0.5分]

A15

B30

C45

D60

24. 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。[0.5分]

A3

B5

C7

D15

25. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。[0.5分]

A15日

B30日

C3个月

D6个月

26. 对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。[0.5分]

A最高的比例

B最低的比例

C平均比例

D重新调整

27. 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。[0.5分]

A6个月

B1年

C2年

D3年或永久

28. 编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（）。[0.5分]

A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

29. 下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是（）。[0.5分]

A公开

B合理

C有效

D公平

30. 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。[0.5分]

A百分之十

B百分之十五

C百分之二十

D百分之二十五

31. 首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。[0.5分]

A5

B10

C15

D20

32. 期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（）。[0.5分]

A变更交易所名称

B期货交易所分立

C股东大会决定解散期货交易所

D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

33. 下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。[0.5分]

A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B主持期货交易所的日常工作

C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D决定对违规行为的纪律处分

34. 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。[0.5分]

A3

B5

C7

D15

35. 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__________，或有负债低于净资产的__________，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）[0.5分]

A30%；30%

B30%；50%

C50%；30%

D50%；50%

36. 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。[0.5分]

A3万

B5万

C10万

D15万

37. 证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。[0.5分]

A1个月

B3个月

C半年

D1年

38. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在__________年以上，其中至少1人的期货从业时间在__________年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__________年以上。（）[0.5分]

A3；3；3

B3；5；3

C5；3；5

D5；5；3

39. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。[0.5分]

A3000万

B5000万

C8000万

D1亿

40. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。[0.5分]

A过错责任

B无过错责任

C过错推定

D严格责任

41. 甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。[0.5分]

A应当视为按市价交易

B可以视为按市价交易

C因指令不明，无法执行该指令

D可以拒绝执行

42. 期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。[0.5分]

A由证监会对期货交易所进行处罚

B由期货交易所承担赔偿责任

C由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任

D由期货交易所和期货公司共同承担该损失

43. 在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（）确定。[0.5分]

A期货交易所规定的标准

B中国证监会规定的标准

C国务院规定的标准

D期货业协会规定的标准

44. 在我国设立期货交易所，由（）审批。[0.5分]

A中国人民银行

B全国人大常委会

C全国人民代表大会

D国务院期货监督管理机构

45. 下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。[0.5分]

A甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年

C丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

D丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

46. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。[0.5分]

A期货交易所

B中国证监会

C中国人民银行

D国务院财政部门

47. 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。[0.5分]

A3日

B5日

C10日

D30日

48. 期货公司单个股东的持股比例增加到__________以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__________以上的，应当经中国证监会批准。（）[0.5分]

A3%；3%

B3%；5%

C5%；3%

D5%；5%

49. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。[0.5分]

A5

B10

C15

D20

50. 下列选项中属于期货从业人员的是（）。[0.5分]

A期货公司的打字员

B期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

C为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

51. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。[0.5分]

A1

B2

C3

D5

52. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。[0.5分]

A1

B2

C3

D5

53. 期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。[0.5分]

A会计师事务所

B律师事务所

C具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

54. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。[0.5分]

A重新进行预计负债确认

B相应核减净资本金额

C相应增加净资本总额

D相应增加风险准备金

55. 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。[0.5分]

A5

B7

C10

D15

56. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。[0.5分]

A自身利益优先

B公司利益优先

C投资者利益优先

D确保投资者的利益得到公平的对待

57. 国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。[0.5分]

A3

B5

C7

D10

58. 某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。[0.5分]

A由期货公司自行承担

B由期货交易所承担全部的赔偿责任

C由期货交易所承担次要的赔偿责任

D由期货交易所承担相应的赔偿责任

59. 保障基金管理机构应当以（）的名义设立账户。[0.5分]

A保障基金管理机构

B保障基金

C客户

D会员

60. 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（）[0.5分]

A董事

B普通员工

C监事

D高级管理人员

61. 下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。[0.5分]

A甲为个体工商户

B乙为某家庭联产承包户

C丙为某上市公司

D丁为某国有公司

62. 申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。[0.5分]

A注册资本最低限额为人民币3000万元

B董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

C有符合法律、行政法规规定的公司章程

D主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

63. 《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。[0.5分]

A不得滥用权利

B不得占用期货公司的资产

C不得挪用客户保证金和其他资产

D不得损害期货公司、客户的合法权益

64. 期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。[0.5分]

A变更营业部营业场所申请书

B营业部的管理制度文本

C变更营业部营业场所的详细计划

D对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

65. 具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。[0.5分]

A已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

D最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

66. 甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。[0.5分]

A责令改正

B给予警告

C单处或者并处3万元以下罚款

D三年内禁止从事期货业务

67. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。[0.5分]

A责令限期整改

B监管谈话

C出具警示函

D责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

68. 某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。[0.5分]

A甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

D甲隐瞒了期货交易的风险

69. 期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。[0.5分]

A保守国家秘密

B保守所在期货经营机构秘密

C保守投资者的商业秘密

D保守投资者的个人隐私

70. 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。[0.5分]

A处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

B处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

C情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

D情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

71. 下列有关交割违约的表述正确的是（）。[0.5分]

A在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

B在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

C卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

72. 期货交易所对于下列（）情形不需承担责任。[0.5分]

A期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

B期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

C期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

D期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

73. 以下期货经纪合同无效的是（）。[0.5分]

A15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同

B大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同

D违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

74. 期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。[0.5分]

A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C客户已经对该交易行为予以追认

D期货公司已尽谨慎勤勉义务

75. 期货交易活动实行（）原则。[0.5分]

A公开

B公平

C公正

D投资者投资决策自主、投资风险自担

76. 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。[2分]

A向协会申诉委员会申诉

B申诉委员会做出的审议决定为最终决定

C对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D可以向仲裁机构提起仲裁

77. 保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。[2分]

A中国人民银行

B中国证监会

C中国证监会和财政部

D中国证监会或财政部

78. 某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。[2分]

A公司董事会应该提前通知本人

B公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会

D王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

79. 小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。[2分]

A由小张承担

B由期货公司承担

C如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任

D即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

80. 该期货公司应当向证监会提交以下（）材料。[2分]

A停业申请书

B处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

C停业决议文件

D期货业协会规定的其他材料

81. 某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是（）。[2分]

A章程规定的营业期限届满

B因经营效益不好而关闭

C会员大会或者股东大会决定解散

D中国证监会决定关闭

82. 甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。[2分]

A被吊销从事期货业务的资格

B30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

C持登载声明向中国证监会重新申领

D直接向中国证监会重新申领

83. 甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取（）方式对其进行审查。[2分]

A资格考试

B审核材料

C考察谈话

D调查从业经历

84. 唐某是某期货公司期货从业人员，后唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。[2分]

A中国证监会

B中国期货业协会

C期货交易所

D期货公司

85. 从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。[0.5分]

A公开

B公平

C公正

D诚实信用

86. 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。[0.5分]

A保证金制度

B结算担保金制度

C当日无负债结算制度

D持仓限额和大户持仓报告制度

87. 下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。[0.5分]

A国家机关和事业单位

B证券、期货市场禁止进入者

C未能提供开户证明材料的单位和个人

D国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

88. 根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。[0.5分]

A期货公司

B期货交易所

C非期货公司结算会员

D中国期货业协会

89. 期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。[0.5分]

A公司

B客户

C控股股东

D中小股东

90. 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。[0.5分]

A具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

B通过中国证监会认可的资质测试

C具有从事法律、会计业务2年以上经验

D具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

91. 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。[0.5分]

A申请书

B任职资格申请表

C身份、学历、学位证明

D期货从业人员资格证书

92. 中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。[0.5分]

A审核材料

B考察谈话

C询问相关人

D调查从业经历

93. 期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。[0.5分]

A对单位判处罚金

B对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

C对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

D对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

94. （）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。[0.5分]

A期货交易所

B期货经纪公司

C证券交易所

D保险公司

95. A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。[0.5分]

AA市中级人民法院

BB市中级的人民法院

CD市中级的人民法院

DD市E区人民法院

96. 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。[0.5分]

A保留持仓期间造成的损失，由客户承担

B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

C穿仓造成的损失，由期货公司承担

D穿仓造成的损失，由客户承担

97. 对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。[0.5分]

A没有有效期限的，应当视为当日有效

B没有有效期限的，应当视为次日有效

C没有成交价格的，应当视为按市价交易

D没有开仓方向的，应当视为开仓交易

98. 天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。[0.5分]

A如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

99. 期货公司的下列（）行为无效。[0.5分]

A私下对冲行为

B透支交易行为

C超量平仓行为

D与客户对赌行为

100. 《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）[0.5分]

A完善期货公司治理结构

B加强内部控制和风险管理

C促进期货公司依法稳健经营

D维护期货公司投资者合法权益

101. 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。[0.5分]

A合法合规性

B合理性

C风险管理状况

D公司经营状况

102. 《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。[0.5分]

A商品期货合约

B金融期货合约

C期权合约

D国际货物买卖合约

103. 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。[0.5分]

A撤销其部分期货业务许可

B责令停业整顿

C关闭其分支机构

D指定其他机构托管或者接管

104. 下列属于期货业协会履行职责的是（）。[0.5分]

A负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

C依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

D组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

105. 下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。[0.5分]

A期货公司

B期货交易所的非期货公司结算会员

C期货投资咨询机构

D为期货公司提供中问介绍业务的机构

106. 依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。[0.5分]

A总经理、副总经理

B财务负责人

C首席风险官

D营业部负责人

107. 证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。[0.5分]

A内部控制制度

B风险隔离制度

C合规、审慎经营原则

D独立经营原则

108. 中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。[0.5分]

A现场检查

B非现场检查

C书面审查

D谈话

109. 《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。[0.5分]

A职业品德

B执业纪律

C职业责任

D专业胜任能力

110. 期货公司的从业人员不得有下列（）行为。[0.5分]

A以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C挪用客户的期货保证金和其他资产

D收付、存取或者划转期货保证金

111. 在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。[0.5分]

A买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

112. 甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。[0.5分]

A该交易结果对乙不发生效力

B如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

C该交易无效

D如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

113. 某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。[0.5分]

A甲可以要求乙支付约定的报酬

B甲不能要求乙支付约定的报酬

C甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

D甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

114. 对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。[0.5分]

A因果联系原则

B过错责任原则

C责任自负原则

D公平责任原则

115. 董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。[0.5分]

A是否熟悉期货法律、法规

B是否诚信守法

C是否具备胜任能力

D是否符合固定的任职条件

116. 保障基金的后续资金来源包括（）。[0.5分]

A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C保障基金管理机构追偿的其他合法财产

D保障基金管理机构接受的其他合法财产

117. 甲期货公司的净资本是（）。[2分]

A4100万元

B5000万元

C3900万元

D4000万元

118. 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。[2分]

A净资本最低限额

B净资本占客户权益总额的比例

C净资本与净资产的比例

D净资本按照营业部数量平均结算额

119. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（）。[2分]

A经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度保障基金总额达到7.9亿元

120. 王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（）行为中构成不正当竞争行为。[2分]

A虚构信息，夸大自己业务能力

B谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C声称其他同业者都是徒有其名

D与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成

121. A证券公司应当为B期货公司提供以下服务（）。[2分]

A代理客户进行期货交易、结算或者交割

B代期货公司、客户收付期货保证金

C协助办理开户手续

D提供期货行情信息、交易设施

122. 若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。[2分]

A自动终止

B由证监会责令终止

C不受影响，仍然有效

D由期货交易所责令终止

123. 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。[2分]

A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

124. 某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。[2分]

A甲

B该期货公司

C甲和期货公司

D都不承担

125. 由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。[2分]

A该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D该公司应当符合持续性经营规则

126. 该期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。[2分]

A财政部

B中国证监会

C期货交易所

D基金管理公司

127. 该期货公司在申请停业时，做法正确的是（）。[2分]

A妥善处理客户的保证金和其他资产

B清退或转移客户

C申请破产

D在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告

128. 客户开立账户，应当出具（）等证件。[0.5分]

A中国公民身份证明

B中国法人资格合法证件

C中国某大学的学生身份证明

D中国其他经济组织资格的合法证件

129. 董事会秘书行使下列（）职责。[0.5分]

A期货交易所股东大会和董事会会议的筹备

B文件保管

C期货交易所股东资料的管理

D组织协调专门委员会的工作

130. 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[0.5分]

A占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

B股东未按照出资比例行使表决权

C报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

131. 制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。[0.5分]

A加强期货从业人员的资格管理

B规范期货从业人员的执业行为

C维护社会期货管理秩序

D推动社会主义市场经济的稳定发展

132. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。[0.5分]

A客户投诉的接待处理方式

B违约责任

C介绍业务的范围

D执行期货保证金安全存管制度的措施

133. 为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。[0.5分]

A建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

C建立动态的风险监控

D建立动态的资本补足机制

134. 会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。[0.5分]

A合法性

B真实性

C完整性

D准确性

135. 期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。[0.5分]

A分类

B流动性

C帐龄

D可回收性

136. 期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。[0.5分]

A月度风险监管报表

B年度风险监管报表

C按周报送风险监管报表

D按日报送风险监管报表

137. 关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。[0.5分]

A期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任

B期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

138. 在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。[0.5分]

A各方当事人是否有过错

B各方当事人过错的性质与大小

C过错和损失之间的因果关系

D过错方是否采取了补救措施

139. 期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。[0.5分]

A侵权行为实施地人民法院

B原告住所地人民法院

C被告住所地人民法院

D侵权结果发生地人民法院

140. A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）[0.5分]

A若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉

B若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉

C若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉

D若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

141. 期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（）[0.5分]

A对

B错

142. 期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（）[0.5分]

A对

B错

143. 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（）[0.5分]

A对

B错

144. 总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。（）[0.5分]

A对

B错

145. 《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。（）[0.5分]

A对

B错

146. 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（）[0.5分]

A对

B错

147. 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）[0.5分]

A对

B错

148. 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（）[0.5分]

A对

B错

149. 期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。（）[0.5分]

A对

B错

150. 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）[0.5分]

A对

B错

151. 期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。（）[0.5分]

A对

B错

152. 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。（）[0.5分]

A对

B错

153. 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）[0.5分]

A对

B错

154. 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（）[0.5分]

A对

B错

155. 全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。（）[0.5分]

A对

B错

156. 在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（）[0.5分]

A对

B错

157. 期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（）[0.5分]

A对

B错

158. 期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（）[0.5分]

A对

B错

159. 期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（）[0.5分]

A对

B错

160. 期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（）[0.5分]

A对

B错

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