2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题

A教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之问、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分

A金融期货经纪业务资格申请书

B加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

A规范期货公司的经营活动

B保护客户的合法权益

C加强对期货公司的监督管理

D促进期货市场积极稳妥发展

A进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

A宣告其破产

B撤销其部分期货业务许可

C关闭其分支机构

D撤销其者全部期货业务许可

A客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

B客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除

C客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

A利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B代理客户从事期货交易

C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D中国证监会禁止的其他行为

A收付、存取或者划转期货保证金

B代理客户从事期货交易

C利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D中国证监会禁止的其他行为

A为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

B在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

A货物验收义务

B妥善保管义务

C申请交割义务

D货物交付义务

A依法裁定不得转让该会员资格

B依法裁定转让该会员资格

C依法停止该会员交易席位的使用

D在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

A期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

B客户可直接起诉期货交易所

C只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所

D客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

A该交易结果对乙不发生效力

B如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

C该交易无效

D如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

A书面

B电话

C互联网

D国务院期货监督管理机构规定的其他方式

A甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况

B乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知

D丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

A标准仓单

B国债

C公司债券

D股票

A行政拘留

B监视居住

C通知出境管理机关依法阻止其出境

D申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

A未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动

B期货交易所，必须标明“期货交易所”字样

C期货交易所，可以标明“商品交易所”字样

D期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

A明晰职责

B审慎监督

C强化制衡

D加强风险管理

A诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年

C泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

D违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

A未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

B法人治理结构、内部控制存在重大隐患

C未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

A代期货公司、客户收付期货保证金

B提供期货行情信息、交易设施

C协助办理开户手续

D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

A处五年以下有期徒刑或者拘役

B处三年以下有期徒刑或者拘役

C并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

D并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金

A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C联名提议召开临时会员大会

D按照规定转让会员资格

A侵权行为实施地人民法院

B原告住所地人民法院

C被告住所地人民法院

D侵权结果发生地人民法院

A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C客户已经对该交易行为予以追认

D期货公司已尽谨慎勤勉义务

A筹集报告

B管理报告

C使用报告

D年度收支计划

A中国证监会

B中国期货业协会

C中国在证监会派出机构

D期货交易所

A任期

B职责范围

C权利义务

D符合规定的任职条件

A依据客户的要求支付可用资金

B为客户交存保证金

C支付手续费、税款

D提取期货公司活动经费

A联手买卖

B恶意串通

C编造有关期货交易的虚假信息

D传播有关期货交易的虚假信息

A加强对期货交易所的监督管理

B明确期货交易所职责

C维护期货市场秩序

D促进期货市场积极稳妥发展

A章程规定的营业期限届满

B会员大会或者股东大会决定解散

C中国证监会决定关闭

D工商行政管理部门决定关闭

A变更法定代表人申请书

B拟任法定代表人任职资格证明

C股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定)

D中国证监会规定的其他材料

A由客户自行承担

B由客户承担主要损失

C由期货公司承担主要赔偿责任

D期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十

A业务规则

B内部控制

C风险隔离

D合规检查

A建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之问的权利义务关系

C告知期货保证金安全存管要求

D及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

A因果联系原则

B过错责任原则

C责任自负原则

D公平责任原则

A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担

B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担

C丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

A期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

B期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

A本人

B亲属

C配偶

D子女

A中国期货业协会

B保障基金管理机构

C期货交易所

D期货公司

A是否熟悉期货法律法规

B是否诚信守法

C是否具备胜任能力

D是否符合规定的任职条件

A本公司客户

B非结算会员期货公司

C非结算会员期货公司客户

D特别结算会员期货公司

A公开

B公平

C公正

D诚实信用

A提高保证金

B调整涨跌停板幅度

C终止交易

D限制会员或者客户的最大持仓量

A变更法定代表人

B设立或者终止境内分支机构

C变更住所或者营业场所

D变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

A理事会设理事长1人

B理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过

C理事长不得兼任总经理

D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

A交易结算会员

B全面结算会员

C限制结算会员

D特别结算会员

A决定增加或者减少期货交易所注册资本

B决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

C决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

D决定专门委员会的设置

A中国证监会

B中国证监会的派出机构

C期货交易所

D期货业协会

A向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

A客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

B分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

C关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

D与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

A账龄

B核算的具体内容

C流动性

D可回收性

A财务状况

B投资经验

C投资目标

D家庭状况

A有关法律、法规、规章等要求公布的

B为保护期货公司的权益而公开的

C为保护自己的合法权益而必须公开的

D政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的

A期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信

B期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案

C期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告

D期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名

A期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

B期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失

C期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的

D期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

A以期货公司名义

B有期货公司的表面授权

C交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性

D交易方在主观上是善意的且无过错

A银行存款

B购买国债

C中央银行债券

D中央级金融机构发行的金融债券

A天啸公司承担

B笑天承担

C天啸与笑天同时承担

D该交易无效

A大浪淘沙期货公司所有

B王一刀所有

C大浪淘沙期货公司与王一刀均分

D如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有

A甲期货公司可以置之不理

B甲期货公司应及时处理

C乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认

D乙因正当事由耽搁，异议期可以延长

A段誉没有从事期货经纪业务的主体资格

B段誉不具备从事期货交易主体资格的客户

C该合同违反法律、法规禁止性规定

D该合同对于杨过不利

A洗钱罪

B走私罪

C受贿罪

D职务侵占罪

A不承担任何民事责任

B承担违约责任和侵权责任

C只承担违约责任

D只承担侵权责任

A在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

B不得向客户做获利保证

C按规定向客户出示风险说明书

D不得欺诈客户

A5；10；240

B5；8；270

C4；8；240

D5；10；242

A不能为王某办理从业资格申请

B有权直接授予娄某期货从业资格

C可以为王某办理从业资格申请

D可以让王某个人重新申请从业资格

A甲可以接受丙的委托以自己的名义从事期货交易

B甲和乙为了个人的利益而挪用资金是错误的，但若是为了公众的利益则可以挪用

C乙诱骗客户的做法是不正确的

D由于受到证监会的监督管理，只要是中国证监会禁止的行为，甲和乙就不得从事

A行贿罪

B操纵期货交易价格罪

C侵犯商业秘密罪

D对公司、企业人员行贿罪

A甲期货公司

B乙期货公司

C张某

D张某和乙期货公司

A3个月至6个月

B6个月至12个月

C1年

D2年

AA市B区人民法院

BA市C区人民法院采集者退散

CC市中级人民法院

DA市中级人民法院

A保障投资者合法权益的原则

B公平救助原则

C全额补偿原则

D比例补偿原则

A期货公司的各部门应当支持和配合首席风险官的工作

B期货公司可以以涉及商业秘密为由限制首席风险官履行职责

C赵某的做法并无不妥

D赵某应该书面提出辞职

A会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

B1/3以上会员联名提议

C理事会认为必要

D监事会认为必要

A实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

B持续经营3个以上完整的会计年度

C净资产不低于实收资本的70%

D近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

A期货交易所

B期货业协会

C中国证监会

D国务院

A三人均不得在党政机关兼职

B汤某可以在任意两家公司兼任董事

C张某可以在两家期货公司兼任独立董事

D孙某不得在其他营利性机构兼职