题库分类下载APP 帮助中心

当前位置：首页 >

2011年11月期货法律法规考前冲刺试题

2011年11月期货法律法规考前冲刺试题

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2011年11月期货法律法规考前冲刺试题

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。[0.5分]

A5万元以上10万元以下

B1万元以上5万元以下

C1万元以上10万元以下

D1万元以上3万元以下

2. 保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。[0.5分]

A1亿

B5亿

C8亿

D10亿

3. 期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。[0.5分]

A每周

B每月

C每季度

D每年

4. 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。[0.5分]

A交易完成15日

B交易完成30日

C收到结算报告的当天

D期货经纪合同约定的时间

5. 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。[0.5分]

A与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B任用不具备资格的期货从业人员

C挪用客户保证金

D向客户作获利保证，分享利益，共担风险

6. 首席风险官向（）负责。[0.5分]

A中国期货业协会

B中国证监会

C期货交易所

D期货公司董事会

7. 首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。[0.5分]

A1年

B5年

C10年

D20年

8. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。[0.5分]

A15个工作日

B1个月

C2个月

D3个月

9. 期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。[0.5分]

A流动性

B流动资产

C净资本

D流动负债

10. 中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。[0.5分]

A7个工作日

B10个工作日

C15个工作日

D20个工作日

11. 为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。[0.5分]

A岗位培训

B后续职业培训

C分析师培训

D学历教育

12. 投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。[0.5分]

A中国期货业协会

B期货交易所

C中国证监会

D期货交易所会员大会

13. 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。[0.5分]

A营业期限届满，股东大会决定不再延续

B股东大会决定解散

C破产

D因合并或者分立需要解散

14. 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。[0.5分]

A5;10

B10;20

C15;30

D7;14

15. 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。[0.5分]

A非盈利企业法人

B非盈利民间团体

C官方机构

D按其章程实行自律性管理的法人组织

16. 在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。[0.5分]

A董事会

B理事会

C总经理

D理事长

17. 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。[0.5分]

A监督

B自律

C市场

D计划

18. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。[0.5分]

A5年

B10年

C15年

D20年

19. 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。[0.5分]

A客户代表

B公司的交易部经理

C公司的运作部经理

D出市代表

20. 首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。[0.5分]

A7日

B10日

C15日

D30日

21. 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。[0.5分]

A3000万

B5000万

C1亿

D10亿元

22. 证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。[0.5分]

A10个工作日

B15个工作日

C1个月

D3个月

23. 《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。[0.5分]

A结算业务

B自营业务

C经纪业务

D咨询业务

24. 《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。[0.5分]

A会员统一结算制度

B每日无负债结算制度

C会员分级结算制度

D保证金结算制度

25. 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。[0.5分]

A公开、公平、公证

B公平、公证、公信

C公正、公开、公信

D公开、公平、公正

26. 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。[0.5分]

A及时向主管部门报告

B公平对待该投资者

C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D了解投资者的投资目标

27. 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。[0.5分]

A交易所规定标准

B经营成本或行业自律标准

C证监会规定的标准

D期货经纪公司规定的标准

28. 若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。[0.5分]

A当日有效

B三天内有效

C指令未撤销前有效

D长期有效

29. 期货投资者保障基金实行（）。[0.5分]

A全额补偿

B半额补偿

C三分之一补偿

D比例补偿

30. 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。[0.5分]

A5%

B10%

C15%

D20%

31. 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。[0.5分]

A3天

B3个工作日

C一周

D一个月

32. 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。[0.5分]

A营业期限届满，股东大会决定不再延续

B股东大会决定解散

C破产

D因合并或者分立需要解散

33. 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。[0.5分]

A3

B5

C7

D10

34. 首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。[0.5分]

A期货公司总经理或相关责任人

B期货公司董事长或董事会

C期货公司股东大会

D期货公司监事会

35. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。[0.5分]

A中国保监会

B中国银监会

C中国证监会

D人民银行

36. 期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）。[0.5分]

A1年

B5年

C10年

D20年

37. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。[0.5分]

A职业纪律

B专业胜任能力

C职业品德

D职业创新能力

38. （）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。[0.5分]

A《期货高管人员任职资格管理办法》

B《期货从业人员执业行为准则》

C《期货从业人员行为规范》

D《期货从业人员经纪业务规范》

39. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。[0.5分]

A百分之六十

B百分之八十

C百分之二十

D百分之四十

40. 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。[0.5分]

A不超过50%

B不超过20%

C不超过80%

D不超过60%

41. 审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。[0.5分]

A期货交易所规定的保证金比例

B期货经纪公司规定的保证金比例

C客户实际交纳的保证金

D中国证监会规定的保证金比例

42. 期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。[0.5分]

A中国期货业协会

B本交易所会员大会

C本交易所理事会

D中国证监会

43. 实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。[0.5分]

A一般结算会员和特别结算会员

B结算会员和非结算会员

C全面结算会员和交易结算会员

D特别结算会员和交易结算会员

44. 期货业协会的权力机构是（）。[0.5分]

A会员大会

B理事会

C期货部

D理事长

45. 在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。[0.5分]

A期货投资者

B期货交易所会员

C期货公司

D结算会员

46. 申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。[0.5分]

A1年

B2年

C3年

D5年

47. 期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。[0.5分]

A期货公司

B期货交易所

C中国证监会

D财政部

48. 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。[0.5分]

A高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

49. 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。[0.5分]

A1万以上

B3万以上

C1-3万

D3万以下

50. 期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。[0.5分]

A中国期货业协会

B本交易所会员大会

C本交易所理事会

D中国证监会

51. 根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）[0.5分]

A中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

52. 净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。[0.5分]

A负债

B流动负债

C负债调整值

D流动资产

53. 期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。[0.5分]

A分类

B账龄

C可回收性

D流动资产

54. 证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。[0.5分]

A1年

B5年

C15年

D20年

55. 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。[0.5分]

A2

B3

C4

D5

56. 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。[0.5分]

A客户代表

B公司的交易部经理

C公司的运作部经理

D出市代表

57. 我国的期货交易必须在（）内进行。[0.5分]

A期货交易所

B商品交易市场

C商品产地

D买卖双方约定的场所

58. 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。[0.5分]

A身份证复印件并加盖推荐公司公章

B学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D人事部门的鉴定材料

59. 期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。[0.5分]

A内部控制制度

B内部控制文本制度

C内部监督体系

D内部控制模式

60. （）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。[0.5分]

A《期货高管人员任职资格管理办法》

B《期货从业人员执业行为准则》

C《期货从业人员行为规范》

D《期货从业人员经纪业务规范》

61. 期货投资者保障基金的资金来源包括（）。[0.5分]

A期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

B期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D追偿或者接受的其他合法财产

62. 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。[0.5分]

A中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

63. 出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。[0.5分]

A发生自然灾害等不可抗力

B交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

64. 依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（）[0.5分]

A三分之一以上会员联名提议时

B中国期货业协会提议时

C会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D理事会认为必要时

65. 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）。[0.5分]

A参加或列席与其履职相关的会议

B查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C了解期货公司业务执行情况

D否决期货公司董事会决议

66. 首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）。[0.5分]

A监管谈话

B出具警示函

C责令更换

D认定为不适当人选

67. 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。[0.5分]

A经纪公司不得混码交易

B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

68. 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。[0.5分]

A周报表

B月报表

C季度报表

D年报表

69. 期货从业人员在执业过程中应当（）。[0.5分]

A诚实守信

B勤勉尽责

C坚持公开、公平、公正原则

D对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

70. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。[0.5分]

A情节严重

B情节较轻

C并造成严重后果

D未造成严重后果

71. 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（）[0.5分]

A非结算会员名单及其变化情况;

B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;

C金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;

D中国证监会规定的其他事项。

72. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。[0.5分]

A中国证监会派出机构

B期货交易所

C期货保证金安全存管监控机构

D期货证券业协会派出机构

73. 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。[0.5分]

A与会员资格相应的会员资格费

B与会员资格相应的会员交易席位

C应当依法裁定不得转让该会员资格

D不得停止该会员交易席位的使用

74. 中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）[0.5分]

A向公司出具警示函，并抄送其全体股东;

B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;

C要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;

D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

75. 期货投资者保障基金可以运用于（）。[0.5分]

A银行存款

B国债

C中央级金融机构发行的金融债券

D中央银行票据

76. 《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）[0.5分]

A期货经纪公司

B期货交易厅

C持有《境外期货业务许可证》的企业

D期货咨询机构

77. 在我国，交割仓库不得有（）行为。[0.5分]

A出具虚假仓单

B违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C泄露与期货交易有关的商业秘密

D参与期货交易

78. 根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）[0.5分]

A期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

B期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

D期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

79. 人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。[0.5分]

A期货合同纠纷

B期货侵权纠纷

C期货违约纠纷

D无效的期货交易合同纠纷

80. 《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）[0.5分]

A期货经纪公司

B期货交易厅

C持有《境外期货业务许可证》的企业

D期货咨询机构

81. 期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。[0.5分]

A设立目的和职能

B名称、住所和营业场所

C注册资本及其构成

D对会员的纪律处分

82. 下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）。[0.5分]

A注册资本不低于人民币1亿元

B申请日前3个会计年度，至少1年盈利

C每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

83. 下列表述中，（）是正确的。[0.5分]

A期货经纪公司应当加入期货业协会

B期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

84. 期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告[0.5分]

A接纳为会员

B暂停会员资格

C终止会员资格

D要求追加保证金

85. 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）[0.5分]

A人民币9000万元

B客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C人民币3000万元

D其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

86. 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）[0.5分]

A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B全资拥有或者控股一家期货公司

C具有满足业务需要的技术系统

D配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

87. 全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。[0.5分]

A中国证监会

B中国银监会

C期货交易所

D中国期货业协会

88. 下列用语的含义正确的有：（）[0.5分]

A资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

B资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金

C负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益

D负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

89. 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。[0.5分]

A原因.

B对公司的影响

C解决问题的具体措施和期限

D还应当向公司全体董事书面报告

90. 下列说法正确的有：（）[0.5分]

A期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;

B期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;

C经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;

D经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

91. 期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）。[0.5分]

A保证金制度

B当日无负债结算制度

C涨跌停板制度

D风险准备金制度

92. 同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（）。[0.5分]

A采用集中交易方式进行标准化合约交易

B可以买空和卖空

C为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

D保证金收取比例低于合约标的额20%的

93. 期货交易所会员享有的权利包括（）。[0.5分]

A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C联名提议召开会员大会

D按照规定转让会员资格

94. 期货业协会履行下列职责：（）。[0.5分]

A组织会员遵守期货法律法规和政策

B负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C对违法违规的期货公司进行行政处罚

D组织期货从业人员的业务培训

95. 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）。[0.5分]

A遵守有关法律、法规、规章和政策

B遵守期货交易所有关规则及公司章程

C建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

96. 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。[0.5分]

A身体状况良好

B诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C有相应的经济或者管理工作经验

D取得证券从业人员资格

97. 经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（）[0.5分]

A期货交易所的高级管理人员

B中国证监会的期货管理人员

C在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

98. 下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。[0.5分]

A居间人可以是公民也可以是法人

B只能接受客户的委托

C期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

99. 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。[0.5分]

A投资基金

B经纪业务

C咨询、培训

D自营

100. 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任[0.5分]

A客户保证金

B风险准备金

C自有资金

D客户准备金

101. 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。[0.5分]

A非结算会员

B特别结算会员

C非结算会员客户

D特别结算会员客户

102. （）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。[0.5分]

A全面结算会员期货公司

B交易结算会员期货公司

C特别结算会员期货公司

D一般结算会员期货公司

103. 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。[0.5分]

A非结算会员

B非结算会员客户

C全面结算会员

D全面结算会员客户

104. 关于期货公司风险监管报表正确的做法有：[0.5分]

A期货公司应当保留书面风险监管报表;

B相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;

C期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;

D报表的保存期限应当不少于5年。

105. 期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）[0.5分]

A期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;

B期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;

C期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;

D期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

106. 关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）[0.5分]

A净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;

B流动资产与流动负债的比例不得低于100%;

C净资本与净资产的比例不得低于40%;

D净资本不得低于人民币3000万元。

107. 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。[0.5分]

A健全性原则

B有效性原则

C合理性原则

D相互制约原则

108. 期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。[0.5分]

A公开

B合理

C有效

D完全保障

109. 根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）[0.5分]

A期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C期货经纪公司将当日结算结果通知客户

D交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算

110. 期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。[0.5分]

A申请人前三年没有重大违法违规行为

B拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

111. 参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）。[0.5分]

A年满18周岁

B具有完全民事行为能力

C具有大专以上文化程度

D中国证监会规定的其他条件

112. 期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。[0.5分]

A会员资格的取得条件和程序

B会员资格的变更条件和程序

C对会员的监督管理

D会员违规、违约行为处理办法

113. 全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）[0.5分]

A保证金标准

B结算流程

C协议变更和解除

D争议处理方式

114. 期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（）[0.5分]

A出具警示函

B对公司高管人员进行监管谈话

C责令公司增加内部合规调查的频率

D提请董事会，撤销高管人员职务

115. 全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。[0.5分]

A本公司客户

B非结算会员期货公司

C非结算会员期货公司客户

D特别结算会员期货公司

116. 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）[0.5分]

A介绍业务的范围

B介绍业务对接规则

C违约责任

D客户投诉的接待处理方式

117. 下列说法正确的有：[0.5分]

A期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正;

B期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国期货业协会应当要求期货公司限期报送或者补充更正;

C期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正;

D期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。

118. 关于预计负债说法正确的有：（）[0.5分]

A期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;

B中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;

C有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;

D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

119. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）[0.5分]

A金融期货结算业务资格申请书;

B加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;

C股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;

D从事金融期货结算业务的计划书;

120. 甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）。[0.5分]

A认定合同无效

B公司承担15万元亏损

C甲某承担15万元亏损

D甲某承担30万元亏损

121. 期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。（）[1分]

A对

B错

122. 期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。（）[1分]

A对

B错

123. 根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。（）[1分]

A对

B错

124. 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）[1分]

A对

B错

125. 期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。（）[1分]

A对

B错

126. 首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。（）[1分]

A对

B错

127. 资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。（）[1分]

A对

B错

128. 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。（）[1分]

A对

B错

129. 期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（）[1分]

A对

B错

130. 期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。（）[1分]

A对

B错

131. 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。（）[1分]

A对

B错

132. 证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。（）[1分]

A对

B错

133. 对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。（）[1分]

A对

B错

134. 期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。（）[1分]

A对

B错

135. 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）[1分]

A对

B错

136. 全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。（）[1分]

A对

B错

137. 非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。（）[1分]

A对

B错

138. 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（）[1分]

A对

B错

139. 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（）[1分]

A对

B错

140. 期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。（）[1分]

A对

B错

141. 保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。（）[1分]

A对

B错

142. 期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。（）[1分]

A对

B错

143. 取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。（）[1分]

A对

B错

144. 期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。（）[1分]

A对

B错

145. 期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。（）[1分]

A对

B错

146. 风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面报告。（）[1分]

A对

B错

147. 期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（）[1分]

A对

B错

148. 任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。（）[1分]

A对

B错

149. 期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。（）[1分]

A对

B错

150. 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。（）[1分]

A对

B错

151. 期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。（）[1分]

A对

B错

152. 期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（）[1分]

A对

B错

153. 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。（）[1分]

A对

B错

154. 中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。（）[1分]

A对

B错

155. 某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。（）[1分]

A对

B错

156. 期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。（）[1分]

A对

B错

157. 证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。（）[1分]

A对

B错

158. 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。（）[1分]

A对

B错

159. 证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。（）[1分]

A对

B错

160. 证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。（）[1分]

A对

B错

相关试卷

相关题库