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2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷

2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷

考试总分：155分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。[0.5分]

A5

B10

C20

D30

2. 期货公司首席风险官应当在每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。[0.5分]

A1月20日

B2月20日

C5月1日

D6月1日

3. 期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。[0.5分]

A连续两次

B两次

C连续五次

D五次

4. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处。[0.5分]

A1

B3

C5

D6

5. 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于（）向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。[0.5分]

A当日

B次日

C5个工作日内

D10个工作日内

6. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在（）之前达到本办法的要求。[0.5分]

A2007年5月1日

B2007年8月1日

C2007年10月1日

D2008年4月18日

7. 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。[0.5分]

A保守秘密

B勤勉尽责

C合规执业

D诚实守信

8. 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。[0.5分]

A独立客观

B实事求是

C认真负责

D遵从客户的指令

9. 期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行，应当在（）日内通知期货公司。[0.5分]

A1

B3

C5

D10

10. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（）报告。[0.5分]

A中国证监会

B中国证监会派出机构

C期货交易所

D期货业协会

11. 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。[0.5分]

A中国证监会、中级人民法院

B中国期货业协会、中国证监会

C中国证监会、期货交易所

D中国期货业协会、期货交易所

12. 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。[0.5分]

A每日

B月度

C季度

D年度

13. 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。[0.5分]

A专用结算账户

B交易账户

C结算账户

D专用交易账户

14. 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按（）补偿。[0.5分]

A90%

B80%

C75%

D60%

15. 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按（）补偿。[0.5分]

A90%

B80%

C75%

D60%

16. 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。[0.5分]

A每月

B每季度

C每半年

D每年

17. （）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。[0.5分]

A中国证监会

B中国期货业协会

C中国银监会

D国务院期货监督管理机构

18. 持有或者控制期货公司（）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。[0.5分]

A3%

B5%

C10%

D20%

19. 期货公司持有的金融资产，按照分类和（）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。[0.5分]

A账龄

B流动负债

C流动性

D可回收性

20. 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。[0.5分]

A1

B2

C3

D4

21. 期货从业人员拒绝期货业协会调查或检查的，情节严重的，期货业协会采取（）。[0.5分]

A暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B暂停其期货从业人员资格l年

C撤销其期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

D撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

22. （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。[0.5分]

A中国证监会

B中国期货业协会

C中国银监会

D国务院期货监督管理机构

23. 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司（）。[0.5分]

A不可以列席旁听

B可以列席旁听

C可作为第三人参加诉讼

D无权作为第三人参加诉讼

24. 期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。[0.5分]

A会计师事务所

B律师事务所

C具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

25. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。[0.5分]

A1

B5

C10

D20

26. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。[0.5分]

A1

B3

C5

D10

27. 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。[0.5分]

A3

B5

C10

D30

28. 总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由（）担任。[0.5分]

A会员

B董事

C理事

D监事

29. 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。[0.5分]

A专业胜任能力

B风险控制能力

C风险分析能力

D投资组合能力

30. 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当（）。[0.5分]

A处以罚款

B接受警告

C禁止从事期货行业

D退还不正当利益

31. 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年；不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。[0.5分]

A2

B3

C4

D5

32. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。[0.5分]

A10

B15

C20

D30

33. 取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续（）年未在期货公司担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的，应当在任职前重新申请取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。[0.5分]

A3

B5

C8

D10

34. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。[0.5分]

A2

B3

C5

D10

35. 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其‘ll，净资本不低于净资产的（）。[0.5分]

A10%

B50%

C70%

D150%

36. 《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入帐，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。”[0.5分]

A二十万元以上

B五万元以上三十万元以下

C五万元以上五十万元以下

D二十万元以上五十万元以下

37. 当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）请求确定管辖。[0.5分]

A违约诉讼

B侵权诉讼

C当事人起诉状中在先的诉讼

D高院认可的诉讼

38. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。[0.5分]

A当日

B3日内

C5日内

D客户进一步指示前

39. 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。[0.5分]

A该日所有持仓和交易结算结果

B所有盈利及亏损

C该日之前所有持仓和交易结算结果

D该日及该日之前所有持仓和交易结算结果

40. 期货公司设立或者终止境内分支机构，应当经（）批准，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。[0.5分]

A国务院期货监督管理机构；10日

B国务院期货监督管理机构派出机构；20日

C国务院期货监督管理机构；2个月

D国务院期货监督管理机构派出机构；2个月

41. 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。[0.5分]

A套期保值

B保值增值

C投机套利

D利润最大化

42. 期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。[0.5分]

A1万元以下

B1万元以上5万元以下

C1万元以上l0万元以下

D10万元以上50万元以下

43. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。[0.5分]

A1万元以上l0万元以下

B10万元以上50万元以下

C100万元以上

D3万元以上l0万元以下

44. 《中华人民共和国刑法修正案》自（）起实施。[0.5分]

A1999年10月1日

B1999年l2月25日

C2006年6月29日

D2006年6月11日

45. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在（）年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。[0.5分]

A3

B4

C5

D10

46. 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。[0.5分]

A期货公司

B中国人民银行

C中国证监会

D期货交易所

47. 证券公司执行介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。[0.5分]

A1

B2

C3

D7

48. 期货公司应当持续符合净资本不得低于客户权益总额的（）的标准。[0.5分]

A5%

B6%

C10%

D20%

49. 通过期货从业资格考试的，取得（）颁发的从业资格考试合格证明。[0.5分]

A国务院

B期货公司

C中国证监会

D中国期货业协会

50. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。[0.5分]

A国家利益优先

B数量优先

C时间优先

D客户合法利益优先

51. 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责任。[0.5分]

A居间人

B客户

C期货公司

D期货交易所

52. 申请设立期货公司，股东应当具有（）资格。[0.5分]

A企业法人

B事业法人

C公司法人

D中国法人

53. 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。[0.5分]

A严格分开，统一经营，独立核算

B严格分开，独立经营，独立核算

C适当分开，独立经营，独立核算

D严格分开，独立经营，统一核算

54. 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。[0.5分]

A亲属

B近亲属

C同乡

D同学

55. 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不批准的决定。[0.5分]

A1

B2

C3

D6

56. 公司制期货交易所董事长、副董事长的任免，由（）提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。[0.5分]

A国务院

B中国证监会

C中国期货业协会

D股东大会

57. 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。[0.5分]

A当日

B前一交易日

C前二交易日

D次日

58. 期货公司应当持续符合净资本与净资产的比例不得低于（）的标准。[0.5分]

A10%

B40%

C60%

D80%.

59. 聘用期货从业人员的期货经营机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉其从业人员违法违规被调查处理事项之日起，应当在（）个工作日内向协会报告。[0.5分]

A3

B10

C5

D20

60. （）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。[0.5分]

A中国证监会

B期货公司

C中国期货业协会

D国务院期货监督管理机构

61. 经济因素影响利率期货价格波动，经济因素包括()。[0.5分]

A经济周期

B通货膨胀率

C经济状况

D汇率政策

62. 根据2007年全球各衍生品期货、期权成交量统计报告显示，()的期货和期权交易量位于前三位。[0.5分]

A北美

B拉美

C欧洲

D亚太

63. 权利金也称为()。[0.5分]

A期权费

B权利费

C权利价格

D期权价格

64. 按照期权执行价格与标的物市场价格的关系的不同，可将期权分()[0.5分]

A实值期权

B虚值期权

C平值期权

D等值期权

65. 国务院期货监督管理机构对（）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。[0.5分]

A期货交易所

B期货公司及其他期货经营机构

C期货交易所会员

D期货保证金安全存管监控机构

66. 全面结算会员期货公司应当建立并实施（）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。[0.5分]

A内部控制

B交易预算

C风险管理

D资格管理

67. 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。[0.5分]

A提供的软件资料有虚假、重大遗漏的

B拒不配合国务院期货监督管理机构调查

C未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

D以上都不是

68. 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下（）措施。[0.5分]

A通知最高人民法院依法阻止其出境

B通知出境管理机关依法阻止其出境

C申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

D申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利

69. 申请人或者拟任人有下列（）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。[0.5分]

A申请人撤回申请材料

B申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

C申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

D中国证监会认定的其他情形

70. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（）条件。[0.5分]

A具有高中以上学历

B具有大学专科以上学历

C具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

D具有经济管理工作5年以上经验

71. 下列关于期货交易所非结算会员的说法正确的是（）。[0.5分]

A只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格

B非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理

C非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨

D非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员银行账户中划拨

72. 《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百九十一条第一款修改为：“明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列（）行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。”[0.5分]

A提供资金账户的

B通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

C协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

D协助将资金汇往境外的

73. 期货公司被期货交易所（）的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。[0.5分]

A取消会员资格

B暂停会员资格

C接纳为会员

D终止会员资格

74. 下列说法正确的有（）。[0.5分]

A期货公司计算净资本时，应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

B中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

C有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

75. 下列说法正确的是（）。[0.5分]

A期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持6个月的，风险预警期结束

B期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束

C经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会报告

D经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收

76. 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。[0.5分]

A风险偏好

B财务状况

C投资经验

D投资目标

77. 期货从业人员应当严格自律、洁身自好，应当（）。[0.5分]

A对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B从业人员不能片面地强调业务的发展而忽略投资者信誉，更不能以个人利益出发与投资者恶意串通

C期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报

D发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向中国证监会报告，并注意防范投资者的信用风险

78. 期货从业人员有下列（）情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。[0.5分]

A拒绝协会调查或检查的

B获取不正当利益的

C向投资者隐瞒重要事项的

D违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

79. 影响权利金的基本因素包括：标的物市场价格、执行价格、()。[0.5分]

A标的物市场价格波动率

B距到期时剩余时间

C利率风险

D无风险利率

80. 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。[0.5分]

A停业申请书

B停业决议文件

C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

D中国证监会规定的其他材料

81. 中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。[0.5分]

A期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

B期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C期货公司的主要业务客户

D为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

82. 除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列（）人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。[0.5分]

A无民事行为能力人

B限制民事行为能力人

C期货公司的工作人员及其配偶

D中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶

83. 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。[0.5分]

A介绍业务规则

B内部控制

C风险隔离

D招聘制度

84. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。[0.5分]

A监管谈话

B出具警示函

C责令限期整改

D暂停一切业务

85. 证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。[0.5分]

A收付、存取或者划转期货保证金

B未经许可擅自开展介绍业务

C代客户下达交易指令

D拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责

86. 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的是（）。[0.5分]

A防范和隔离风险

B促进证券市场积极稳妥发展

C促进金融市场积极稳妥发展

D促进期货市场积极稳妥发展

87. 全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。[0.5分]

A非结算会员期货公司

B本公司客户

C非结算会员期货公司客户

D特别结算会员期货公司客户

88. 期货公司持有的金融资产，按照（）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。[0.5分]

A分类

B流动性

C账龄

D可回收性

89. 期货公司应当按照（），采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符令两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。[0.5分]

A分类

B流动性

C账龄

D其核算的具体内容

90. 下列说法正确的是（）。[0.5分]

A期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

C期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

D期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表

91. 下列属于商品期货的是()。[0.5分]

A天气指数期货

B铅期货

C电力期货

D天然橡胶期货

92. 交易者将()结合起来，以此判断价格走势，做出交易决策。[0.5分]

A成交量

B持仓量

C价格

D昨日走势

93. 外汇汇率的标价方法有()。[0.5分]

A直接标价法

B间接标价法

C美元标价法

D欧元标价法

94. 期货合约的最低交易保证金是合约价值的5%的有()。[0.5分]

A上海期货交易所燃料油期货合约

B上海期货交易所黄金期货合约

C大连商品交易所玉米期货合约

D郑州商品交易所菜籽油期货合约

95. 任何单位或者个人从事下列（）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款。[0.5分]

A非法设立或者变相设立期货交易及其他期货经营机构

B非法设立或者变相设立期货公司

C擅自从事期货业务

D组织变相期货交易活动

96. 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。[0.5分]

A自有资金

B银行存款

C结算担保金

D风险准备金

97. 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正.并对其进行监管谈话.出具警示函。[0.5分]

A未按规定履行职责

B未按规定参加业务培训

C违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

98. 申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备下列条件（）。[0.5分]

A具有期货从业人员资格

B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

D担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

99. 《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）。”[0.5分]

A处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

B处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上十万元以下罚金

C情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上十万元以下罚金

D情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

100. 《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，（）。”[0.5分]

A数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金

B数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上二十万元以下罚金

C数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

D数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上三十万元以下罚金

101. 保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。[0.5分]

A注册资金

B风险准备金

C自有资金

D保证金

102. 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（）事项。[0.5分]

A非结算会员名单及其变化情况

B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D中国证监会规定的其他事项

103. 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（），并在计算净资本时按照一定比例扣减。[0.5分]

A性质

B涉及金额

C形成原因、进展情况

D可能发生的损失和预计损失的会计处理情况

104. 下列说法正确的有（）。[0.5分]

A期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

B期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起l0个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

C重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生l0%以上变化的业务

D重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务

105. 下列对商品期货与金融期货的描述，正确的是()。[0.5分]

A商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的商品

B商品期货中，投机者一般不采用期现套利交易，而在金融期货中，期现套利更容易实现

C商品期货进行实物交割时，存在着很大的交割成本，而金融期货由于都采用现金交割，不存在运输成本和入库出库费，可以减少交割成本给交易双方带来的损耗

D目前在期货交易中，金融期货得到了飞速的发展，成交量大大的超过商品期货，成为期货交易中成交量最大的种类

106. 对股指期货描述正确的是()。[0.5分]

A以一篮子股票价格为基准

B以单个股票价格为基准

C属于期货领域

D属于现货领域

107. 沪深300指数成份股的选取标准是()。[0.5分]

A上市交易时间超过一个季度

Bst股

C股票价格无明显异常波动或市场操纵

D公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题。

108. 期权交易指令一般包括：()、数量、合约、执行价格、期权价格等[0.5分]

A申报方向

B合约月份及年份

C期权方向

D市价或限价

109. 期货公司首席风险官应当保守期货公司的（）。[0.5分]

A商业秘密

B市场战略

C交易方法

D客户信息

110. 期货公司首席风险官不得有下列（）行为。[0.5分]

A擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B滥用职权，干预期货公司正常经营

C对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

D向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益

111. 期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下（）制度。[0.5分]

A期货公司客户保证金安全存管

B期货公司治理和内部控制

C期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全

D其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的

112. 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，期货公司首席风险官还应当监督检查以下（）事项。[0.5分]

A是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

C在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

113. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）行为。[0.5分]

A收付、存取或者划转期货保证金

B代理客户从事期货交易

C进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D中国证监会禁止的其他行为

114. 期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。[0.5分]

A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

D期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支

115. 下列关于期货交易所缴纳期货投资者保障基金的做法正确的是（）。[0.5分]

A期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划人期货投资者保障基金专户

B期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金

C期货交易所、期货公司应当按月度缴纳后续资金

D期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳期货投资者保障基金

116. 有下列（）情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。[0.5分]

A期货投资者保障基金总额达到6亿元人民币

B期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

C期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

D主要投资者遭受重大突发市场风险或者不可抗力

117. （）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。[0.5分]

A财政部

B国务院

C中国证监会

D中国期货业协会

118. 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。[0.5分]

A佣金水平

B委托回报

C成交结果

D成交时间

119. 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。[0.5分]

A非结算会员

B结算会员

C特别结算会员

D全面结算会员期货公司

120. 下列说法错误的是（）。[0.5分]

A期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实

B期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实

C期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构责令期货公司限期整改，整改期限不得超过5个工作日

D期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日

121. 在该案例中，朱某违反了下列（）规定。[2分]

A《期货交易所管理条例》第七十二条规定

B《期货交易所管理条例》第七十三条规定

C《期货交易所管理条例》第八十条规定

D《期货交易所管理条例》第八十一条规定

122. 在该案例中，韩某应当承担的法律责任是（）。[2分]

A处3万元以上5万元以下的罚款

B处5万元以上50万元以下的罚款

C处20万元以上，100万元以下的罚款

D处10万元以上50万元以下的罚款

123. 宋某为某期货公司的总经理，刘某为其大学好友，并在宋某的期货公司里面开立一账户，刘某介于和宋某之间的特殊关系，多次找到宋某，要求他透漏一些期货信息，宋某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露某些期货价格可能会上涨，结果刘某从中获利三十余万元，并给予宋某好处费8万元。本案例中，关于宋某，下列说法正确的是（）。[2分]

A刘某的行为属于商业贿赂行为

B应当没收其所得并处3万元以下罚款

C宋某是“知情人士”，不得向外透露交易的内幕

D情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

124. 张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。[2分]

A再次通知，并告知将要采取的措施

B强行平仓

C要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

125. 假设何某在甲期货公司任职期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，何某是直接责任人，经过中国证监会派出机构核实情况属实。何某可能受到的行政处罚是（）。[2分]

A给予警告

B并处1万元以上5万元以下的罚款

C并处10万元以上50万元以下的罚款

D暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

126. 若何某现在所工作的乙公司现在准备申请金融期货结算业务资格，下列符合要求的条件是（）。[2分]

A控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

B近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

C高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

D结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人3年以上经历

127. 期货公司应该按照缴纳期货投资者保障基金，若乙公司经营正常，不存在财务状况恶化、风险控制不力的情况，下列乙公司做法正确的是（）。[2分]

A按照客户保存保证金百分之十五缴纳期货投资者保障基金，当做启动资金

B从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

D期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支

128. 若何某在甲期货公司任职期间，甲公司曾经向中国证监会提供过虚假的财务会计报告，并且何某是主要责任人，那么何某应当受到的处罚是（）。[2分]

A处三年以下有期徒刑或者拘役

B处五年以下有期徒刑或者拘役

C并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

D并处或者单处五万元以上五十万元以下罚金

129. 何某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（）。[2分]

A向张某承诺收益率

B代理客户进行期货交易

C发现张某保证金不足时，通知其追加

D当其自身利益或者相关利益与客户发生冲突时，及时向张某披露

130. 何某以甲公司的名义与张某从事的一系列期货交易活动应该由（）承担责任。[2分]

A甲公司

B乙公司

C离任前由甲公司承担，离任后由乙公司

D离任前由甲公司承担，离任后何某自己

131. 对于何某在乙期货公司任职期间，乙公司默认的，何某以甲公司名义从事的期货交易活动对张某造成的损失，乙期货公司（）。[2分]

A只承担侵权责任

B只承担违约责任

C不承担任何责任

D承担违约责任和侵权责任

132. 若何某在乙公司担任独立董事，其应具备的条件有（）。[2分]

A通过中国证监会认可的资质测试

B有履行职责所必需的时间和精力

C具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

D具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

133. 在本案中，（）应当承担损失。[2分]

A张某

B何某

C甲期货公司

D乙期货公司

134. 若何某在乙公司欲申请首席风险官职位，则他在担当此职位后不得有下列（）行为。[2分]

A利用职务之便牟取私利

B滥用职权，干预期货公司正常经营

C在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动

D对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

135. 现在，乙公司计划寻找一家证券公司为其提供中间介绍业务，那么这家证券公司必须符合下列（）要求。[2分]

A具有满足业务需要的技术系统

B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C配备必要的业务人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

136. 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，期货投资者保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（）[0.5分]

A对

B错

137. 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）[0.5分]

A对

B错

138. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。（）[0.5分]

A对

B错

139. 期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖.（）[0.5分]

A对

B错

140. 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以货币资金支付，也可以有价证券充抵的金额支付。（）[0.5分]

A对

B错

141. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（）[0.5分]

A对

B错

142. 构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。（）[0.5分]

A对

B错

143. 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。（）[0.5分]

A对

B错

144. 期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（）[0.5分]

A对

B错

145. 期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。（）[0.5分]

A对

B错

146. 客户应当向期货公司登记以本人名义或他人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。（）[0.5分]

A对

B错

147. 期货业协会是期货业的自律性组织，期货公司以及其他专门从事期货经营的机构自愿加入期货业协会，也可以不加入。（）[0.5分]

A对

B错

148. 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。（）[0.5分]

A对

B错

149. 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。（）[0.5分]

A对

B错

150. 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。（）[0.5分]

A对

B错

151. 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。（）[0.5分]

A对

B错

152. 期货公司不可以委托其他机构从事中间介绍业务。（）[0.5分]

A对

B错

153. 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。（）[0.5分]

A对

B错

154. 期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。（）[0.5分]

A对

B错

155. 期货公司应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。（）[0.5分]

A对

B错

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