2012年5月期货法律法规考前预测试卷

A来源

B规模

C缴纳比例

D缴纳方式

A章程和交易规则草案

B期货交易所的经营计划

C拟加入会员或者股东名单

D场地、设备、资金证明文件及情况说明

A名称、住所和营业场所

B注册资本及其构成

C组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D财务会计、内部控制制度

A期货交易信息的发布办法

B期货交易、结算和交割制度

C交易异常情况的处理程序

D交易纠纷的处理方式

A持有5%以上股权的股东受让股权

B有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权

C单个股东的持股比例增加到5%以上

D有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

A变更股权申请书

B变更后期货公司股东股权背景情况图

C股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

D期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

A变更后注册资本不低于2000万元

B变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

C模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准

D模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于1亿元

A副总经理

B首席风险官

C营业部负责人

D财务负责人

A诚实守信的品质

B良好的职业道德

C优良的期货交易业绩

D履行职责所必需的经营管理能力

A配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

B已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C具有满足业务需要的技术系统

D已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

A业务规则

B风险隔离

C内部控制

D合规检查

A对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外

B流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C净资本不低于12亿元人民币

D净资本不低于净资产的70%

A董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

B客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

C净资本等指标的计算表及相关说明

D关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

A5个

B7个

C10个

D20个

A隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C未将客户交易指令下达到期货交易所

D以上均不是

A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

A300万元

B400万元

C500万元

D600万元

A向投资者充分揭示股指期货风险

B向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识

C认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力

D建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

A中国证监会及其派出机构

B中国期货业协会

C中国金融期货交易所

D中国期货保证金监控中心

A菜贩

B市国税局

C上市公司

D国有企业

A中国证监会

B中国期货业协会

C期货交易所

D商务部

A7亿元

B8亿元

C10亿元

D20亿元

A年度

B半年度

C季度

D月度

A经济实力

B产品认知能力

C风险控制能力

D心理承受能力

A具有高中以上文化程度

B年满18周岁

C具有完全民事行为能力

D有履行职责所必需的时间和精力

A品行端正，具有良好的职业道德

B最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

A若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

A投资收益

B营业成本

C总资产

D财务费用

A有符合法律、行政法规规定的公司章程

B有合格的经营场所和业务设施

C有健全的风险管理和内部控制制度

D注册资本为人民币1000万元

A8470万元

B6290万元

C7050万元

D8090万元

A7个工作日

B10个工作日

C14个工作日

D15个工作日

A变更3%以上的股权

B变更业务范围

C变更注册资本

D设立境外期货类经营机构

A期货保证金安全存管监控机构

B期货交易所

C交割仓库

D期货公司

A限制转让财产或者在财产上设定其他权利

B责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

C停止批准新增业务或者分支机构

D责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

A期货交易所合并只能采取新设合并的方式

B期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

C期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继

D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

A每届任期5年

B是会员大会的常设机构，对会员大会负责

C由会员理事和非会员理事组成

D设理事长1人、副理事长1至2人

A经营计划

B拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

C拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

D律师事务所出具的法律意见书

A公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

B加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C从事金融期货经纪业务的计划书

D业务设施和技术系统运行情况报告

A具有从事期货、证券等金融业务2年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C通过中国证监会认可的资质测试

D具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

A期货公司的管理人员和专业人员

B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

A部门设置

B人员配置

C岗位责任

D金融期货结算业务管理制度和风险管理制度

A净资本与净资产的比例

B流动资产与流动负债的比例

C负债与净资产的比例

D规定的最低限额的结算准备金要求

A诚实守信，恪尽职守、

B以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务

C保守投资者的商业秘密及个人隐私

D坚持期货市场的公开、公平、公正原则

A情节严重的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上3倍以下罚金

B情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C情节特别严重的，处7年以上10年以下的有期徒刑，并处违法所得1倍以上3倍以下罚金

D情节特别严重的，处5年以上10年以下的有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

A合并、分立或者解散

B恢复交易品种

C终止合约

D变更住所

A组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

B向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

C制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为

D负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

A风险管理

B经营条件

C保证金存管

D关联交易

A章程规定的营业期限届满

B会员大会决定解散

C理事会决定解散

D股东大会决定解散

A选举和更换会员理事

B审议批准理事会和总经理的工作报告

C审议期货交易所风险准备金使用情况

D决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

A实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元

B近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

C没有较大数额的到期未清偿债务

D未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

A具有从事金融期货经纪业务的详细计划

B不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

C控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

D近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

A在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属

B在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

C在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C具有期货从业人员资格

D通过中国证监会认可的资质测试

A准确性

B合法性

C真实性

D合理性

A合法性

B充足性

C有效性

D合理性

A执业纪律

B专业胜任能力

C职业品德

D职业责任

A国家司法部门按照有关规定进行调查取证的

B中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

D有关法律、法规、规章等要求提供的

A是否有过错

B是否有损失及损失大小

C过错的性质、大小

D过错和损失之间的因果关系

A成立后无正当理由超过3个月未开始营业

B开业后无正当理由连续停业2个月

C营业执照被公司登记机关依法注销

D主动提出注销申请

A期货保证金安全存管监控机构的工作人员

B国务院期货监督管理机构的工作人员

C事业单位

D未能提供开户证明材料的单位

A应当及时发布价格预测信息

B应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情

C应保证即时行情的真实、准确

D不得公布上市品种合约的最高价与最低价

A为客户交存保证金

B依据客户的要求支付可用资金

C为客户支付手续费

D为客户支付税款

A期货交易所的风险准备金

B期货交易所的自有资金

C该会员的保证金

D该会员的自有资金和风险准备金

A审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过

B决定专门委员会的设置

C决定对违规行为的纪律处分

D监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

A1/4以上理事联名提议

B期货交易所章程规定的情形

C中国证监会提议

D总经理提议

A中国证监会

B中国期货业协会

C期货交易所

D商务部

A具有期货从业人员资格的人员不少于20人

B注册资本最低限额为人民币3000万元

C具备任职资格的高级管理人员不少于3人

D有合格的经营场所和业务设施

A是否具有从事期货业务5年以上经验

B是否熟悉期货法律法规

C是否诚信守法

D是否具备胜任能力

A应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患

B其履行职责应当保持充分的独立性，做出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项

C应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

D其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录

A结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

B不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

C近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

D控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

A具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

B取得金融期货经纪业务资格

C近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

D控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

A期货纠纷案件由基层人民法院管辖

B高级人民法院根据需要可以确定部分中级人民法院受理期货纠纷案件

C侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依侵权行为发生地确定管辖

D侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖

A期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其自行承担

B期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任

C不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担

D期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担

A中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

A个人信用及家庭背景

B经济实力

C股指期货产品认知能力

D投资经历