2013年5月期货法律法规临考预测试卷

A公开

B公平

C公正

D公允

A应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情

B应当立刻召开找重要客户代表大会，及时公布此事情

C应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告

D应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日.起10个工作日内向中国期货业协会报告

A十

B十八

C三十

D三十三

A技能

B专业知识

C投资技巧

D职业道德

A应当依法裁定不得转让该会员资格

B可以停止该会员交易席位的使用

C不得停止该会员交易席位的使用

D民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

A大额可转让存单

B可流通的国债

C经期货交易所认定的标准仓单

D中国证监会认定的其他有价证券

A期货交易相关法规

B期货交易所业务规则

C相关期货经纪业务流程

D相关从业人员资格证明

A股权被冻结

B重大诉讼、仲裁

C股权用于担保

D发生其他重大事件

A中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理

B中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

C中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

D中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

A薪酬范围

B任期、职责范围

C权利义务

D工作报告的程序和方式

A董事长

B监事会主席

C独立董事

D监事长

A申请书、任职资格申请表

B3名推荐人的书面推荐意见

C身份、学历、学位证明；期货从业人员资格证书

D资质测试合格证明

A单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

D以其他方法操纵证券、期货市场的

A银行存款

B购买国债

C中央银行债券(包括中央银行票据)

D中央级金融机构发行的金融债券

A期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

B期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债

C中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

A净资本不得低于人民币2500万元

B净资本不得低于客户权益总额的6%

C净资本与净资产的比例不得低于60%

D负债与净资产的比例不得高于l50%

A欺诈

B内幕交易

C操纵期货交易价格

D编造并传播有关期货交易的虚假信息

A不按《期货从业人员管理办法》法规定履行职责

B徇私舞弊

C玩忽职守

D故意刁难有关当事人

A根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B根据期货合同规定确定

C一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失

D双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任

A交易数量发生错误的，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

C交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

A提示

B记入信用记录

C谈话

D降职

A书面

B电话

C电传

D互联网

A会计师事务所

B律师事务所

C审计事务所

D资产评估机构

A期货公司其他期货经营机构

B期货交易所

C期货保证金安全存管监控机构

D会计事务所

A分享获利

B虚假宣传

C共担风险

D误导客户

A代客户下达交易指令

B代客户办理开户手续

C代客户接收、保管或者修改交易密码

D利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

A处三年以下有期徒刑或者拘役

B数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役

C数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D数额巨大的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

A期货交易所设董事会，每届任期5年

B期货交易所设董事长1人，副董事长l至2人

C期货交易所设总经理l人，副总经理l至5人

D总经理每届任期3年，连任不得超过两届

A期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币6000万元

B期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元

C从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元

D从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币5500万元

A真实

B详实

C准确

D完整

A依据非结算会员的要求支付可用资金

B收取非结算会员应当交存的保证金

C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

A期货公司

B中国证监会

C证券公司

D期货交易所

A做法是正确的

B违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定

C违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定

D违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第四条规定

A10%

B30%

C60%

D90%

A国务院期货监督管理机构

B期货交易所

C中国证监会

D中国期货业协会

A财政部

B中国证监会

C期货交易所

D基金管理公司

A会计成本

B财务成本

C营业成本

D应付账款

A应当按季度缴纳后续资金

B应当按年度缴纳后续资金

C由期货交易所代扣代缴

D由公司法人亲自缴纳

A期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

B没有妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料

C该公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

D妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保了财务记录和档案完整、真实

A在任何情况下，只有期货公司拥有期货投资者保障基金的支配权，即使该期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口

B期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿

C对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按百分之九十补偿

D对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按百分之八十补偿

A不得为陈某办理从业资格申请，可以继续聘用，但陈某不得从事期货业务

B不得为陈某办理从业资格申请，同时，必须解聘陈某

C可为陈某办理从业资格申请，但必须解聘陈某

D可为陈某办理从业资格申请，并证明其有相关能力，能够从事期货业务

A700元至2750元

B3750元至7000元

C700元至7000元

D1400元至3500元

A中国证监会

B中国期货业协会

C中国银监会

D国务院期货监督管理机构

A三

B二十

C二十六

D三十

A经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度保障基金总额达到7.9亿元

A期货交易所、期货公司为债务人的

B有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内能够提出相反证据的

A五官端正，具有良好的职业道德

B已被本从事期货经营业务的机构聘用

C最近5年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚

D最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

A按交易规则的规定处理

B规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓

C一律强行平仓

D按照《期货公司管理条例》相关规定处理

A选举和更换会员理事

B制定交易所的各种管理制度

C决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D审议期货交易所风险准备金使用情况

A业务、人员

B资产、财务

C场所

D名称

A交易指令记录

B交易结算记录

C错单记录

D客户投诉档案

A熟悉期货法律法规

B诚信守法

C具备胜任能力

D符合规定的任职条件

A独立

B正确

C审慎

D及时

A具有期货从业人员资格

B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

A申请书、任职资格申请表

B3名推荐人的书面推荐意见

C身份、学历、学位证明，期货从业人员资格证书

D资质测试合格证明

A受托从事的介绍业务范围

B交易结算结果查询方式

C客户开户和交易流程、出人金流程

D期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A不得以个人或者他人名义参与期货交易

B代理客户从事期货交易

C利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

D中国证监会禁止的其他行为

A安全

B收益

C公开

D稳健

A期货公司借人次级债务的，不可以将所借人的次级债务计入净资本

B期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本

C期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债

D期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计人净资本

A人民币9000万元

B人民币l亿元

C客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

D客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的60%

A合规执业、诚实守信

B公开、公平、公正

C勤勉尽责、保守秘密

D避免利益冲突

A小心谨慎

B勤勉尽责

C独立客观

D诚实守信

A即时行情

B持仓量、成交量排名情况

C期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

D期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况

A周报表

B月报表

C季度报表

D年报表

A理事长、副理事长

B董事长、副董事长

C监事会主席、监事会副主席

D总经理、副总经理、董事会秘书

A金融期货经纪业务资格申请书

B股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

C从事金融期货经纪业务的计划书

D经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告

A变更股权申请书

B间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表

C拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告

D期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

A期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

B中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

C工作期间的履职情况

D中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

A有履行职责所必需的时间和精力

B通过中国证监会认可的资质测试

C具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

D具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

A在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

C为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

D在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前l0名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构，任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

A通过中国证监会认可的资质测试

B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C从事期货业务3年122上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

D具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验

A独立核算

B分别管理

C统一管理

D系统核算

A筹集

B管理

C使用

D审计

A内容

B格式

C处理方式

D处理日期

A《企业会计准则》

B《期货交易所管理办法》

C《期货经济公司管理办法》

D《期货交易所交易规则及其实施细则》