期货法律法规历年考试真题（单选题）

• 1. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。[1分]

  A期货交易所

  B中国证监会

  C中国人民银行

  D国务院财政部门

• 2. 期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（）。[1分]

  A监管会员及客户

  B指定交割仓库

  C指定期货保证金存管银行

  D调整期货交易所收取的保证金标准

• 3. 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。[1分]

  A3日

  B5日

  C10日

  D30日

• 4. 期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（）。[1分]

  A变更交易所名称

  B期货交易所分立

  C股东大会决定解散期货交易所

  D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

• 5. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。[1分]

  A1

  B2

  C3

  D5

• 6. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。[1分]

  A15

  B30

  C45

  D60

• 7. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。[1分]

  A1

  B2

  C3

  D5

• 8. 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。[1分]

  A3

  B5

  C7

  D15

• 9. 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，（）可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。[1分]

  A中国证监会

  B中国银监会

  C国务院期货法制委员会

  D国务院期货监督管理机构

• 10. 期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是（）。[1分]

  A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

  B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

  C不进行混码交易的

  D不按照规定提取、管理和使用风险准备金的、

• 11. 期货投资者保障基金按照（）原则筹集。[1分]

  A资金大小的比例

  B公开、公平、公正

  C取之于市场、用之于市场

  D个人劳动所得倍率

• 12. 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至（）风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。[1分]

  A2005年7月1日

  B2005年12月16日

  C2006年7与7日

  D2006年12月31日

• 13. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。[1分]

  A立即

  B当日

  C次日

  D持续

• 14. 期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。[1分]

  A20日

  B30日

  C2个月

  D3个月

• 15. 会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。[1分]

  A请求权

  B追偿权

  C代位权

  D质押权

• 16. 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。[1分]

  A3

  B5

  C7

  D15

• 17. 期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿以上的，应当经中国证监会批准。（）[1分]

  A3%：3%

  B3%；5%

  C5%：3%

  D5%；5%

• 18. （）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。[1分]

  A期货业协会

  B中国证监会

  C期货交易所

  D期货从业人员所在的期货公司

• 19. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。[1分]

  A专科

  B本科

  C硕士

  D博士

• 20. 期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。[1分]

  A期货交易所

  B期货公司

  C证券交易所

  D证券公司

• 21. 甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示（）。[1分]

  A营业执照

  B书面合同

  C责任自负承诺书

  D风险说明书

• 22. 期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（）。[1分]

  A由从业人员承担相应责任

  B由机构承担相应责任

  C由从业人员和机构承担连带责任

  D由第三方承担相应责任

• 23. 下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。[1分]

  A甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年

  B乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的法律，自被撤销资格之日起未逾5年

  C丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

  D丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

• 24. 期货交易所的合并、分立，由（）批准。[1分]

  A中国证监会

  B中国银监会

  C国务院期货法制委员会

  D国务院期货监督管理机构

• 25. 下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。[1分]

  A期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

  B期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

  C期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

  D除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

• 26. 因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。[1分]

  A期货公司也有过错．

  B期货交易所已采取补救措施

  C不可抗力

  D相关责任人已经受到行政或刑事处罚

• 27. 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由（）首席风险官履行职责。[1分]

  A妨碍、拒绝

  B帮助、暗示

  C诋毁、诽谤

  D限制、阻挠

• 28. 期货交易所的管理办法由（）制定。[1分]

  A全国人大常委会

  B国务院法制办

  C最高人民法院

  D国务院期货监督管理机构

• 29. 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。[1分]

  A该客户

  B期货交易所

  C期货交易所和该客户按比例

  D期货交易所和该客户共同连带

• 30. 在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。[1分]

  A期货交易所

  B中国期货业协会

  C国务院商务主管部门

  D国务院期货监督管理机构

• 31. 下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。[1分]

  A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

  B主持期货交易所的日常工作

  C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

  D决定对违规行为的纪律处分

• 32. 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿，或有负债低于净资产的＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）[1分]

  A30%；30%

  B30%；50%

  C50%：30%

  D50%；50%

• 33. （）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。[1分]

  A中国银监会

  B中国证监会

  C期货交易所

  D期货业协会

• 34. 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。[1分]

  A1

  B2

  C3

  D5

• 35. 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。[1分]

  A3万

  B5万

  C10万

  D15万

• 36. 下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。[1分]

  A变更法定代表人

  B设立或者终止境内分支机构

  C变更注册资本

  D变更住所或者营业场所

• 37. 期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。[1分]

  A公开的集中交易

  B公开的分散交易

  C不公开的分散交易

  D不公开的集中交易

• 38. 期货纠纷案件由（）管辖。[1分]

  A最高人民法院

  B基层人民法院

  C中级人民法院

  D高级人民法院

• 39. 在我国设立期货交易所，由（）审批。[1分]

  A中国人民银行

  B全国人大常委会

  C全国人民代表大会

  D国务院期货监督管理机构

• 40. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。[1分]

  Al年

  B2年

  C3年

  D5年

• 41. 期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）人。[1分]

  A2

  B3

  C5

  D7

• 42. 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。[1分]

  A申诉

  B反映

  C上访

  D申请复议

• 43. 期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。[1分]

  A1

  B2

  C3

  D5

• 44. 风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。[1分]

  A10%

  B20%

  C30%

  D35%

• 45. 我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。[1分]

  A2003年7月1日

  B2003年9月1日

  C2008年10月1日

  D2008年4月30日

• 46. 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。[1分]

  A错误指令

  B交易指令

  C错误信息

  D交易信息

• 47. 境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。[1分]

  A国家外汇管理

  B国际外汇法规

  C国家期货管理

  D国际期货规定

• 48. 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。[1分]

  A隐瞒、欺诈和阻碍

  B隐瞒、误导和阻碍

  C拒绝、阻碍和隐瞒

  D拒绝、欺诈和隐瞒

• 49. 许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。[1分]

  A15日

  B30日

  C60日

  D90日

• 50. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。[1分]

  A5

  B10

  C15

  D20

• 51. 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。[1分]

  A3%

  B5%

  C7%

  D15%

• 52. 下列选项中属于期货从业人员的是（）。[1分]

  A期货公司的打字员

  B期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

  C为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

  D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

• 53. 期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。[1分]

  A国务院

  B中国银监会

  C中国期货业协会

  D中国证监会和财政部

• 54. 《期货交易管理条例》从（）开始施行。[1分]

  A2006年2月7日

  B2006年4月15日

  C2007年2月7日

  D2007年4月15日

• 55. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。[1分]

  A1

  B2

  C3

  D5

• 56. 证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（）。[1分]

  A责令限期整改

  B监管谈话

  C拘留主要负责人

  D出具警示函

• 57. 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以)承担违约责任。[1分]

  A该会员的保证金

  B期货交易所的自有资金

  C期货交易所的风险准备金

  D期货交易公司的储备金

• 58. 某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。[1分]

  A在电话里通知另一理事代为出席

  B委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托

  C以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

  D该理事不得委托他人代为出席

• 59. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。[1分]

  A监督

  B垂直

  C自律

  D行政

• 60. 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。[1分]

  A3个月

  B6个月

  C1年

  D2年