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期货法律法规历年考试真题（多选题）

期货法律法规历年考试真题（多选题）

考试总分：60分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 期货法律法规历年考试真题（多选题）

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试卷预览

多选题

1. 期货公司的从业人员不得有下列()行为。[1分]

A以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C挪用客户的期货保证金和其他资产

D收付、存取或者划转期货保证金

2. 期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。[1分]

A对单位判处罚金

B对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

C对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

D对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

3. 在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是()。[1分]

A买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

4. 甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是()。[1分]

A该交易结果对乙不发生效力

B如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

C该交易无效

D如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

5. 对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循()原则。[1分]

A因果联系原则

B过错责任原则

C责任自负原则

D公平责任原则

6. 对于约定不明确的交易指令，应当按照下列()规则来确定指令的内容。[1分]

A没有有效期限的，应当视为当日有效

B没有有效期限的，应当视为次日有效

C没有成交价格的，应当视为按市价交易

D没有开仓方向的，应当视为开仓交易

7. 保障基金的后续资金来源包括()。[1分]

A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C保障基金管理机构追偿的其他合法财产

D保障基金管理机构接受的其他合法财产

8. 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有()。[1分]

A制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

B监督检查期货交易的信息公开情况

C制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

9. 期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。[1分]

A变更名称、公司章程

B作出终止业务等重大决议

C被有权机关立案调查或者采取强制措施

D任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

10. 下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。[1分]

A期货公司的管理人员和专业人员

B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

11. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有()。[1分]

A申请书

B任职资格申请表

C身份、学历、学位证明

D中国证监会规定的其他材料

12. 取得经理层人员任职资格的人员，担任()职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。[1分]

A董事

B独立董事

C监事

D营业部负责人

13. 理事会由下列()组成。[1分]

A会员理事

B非会员理事

C理事长

D副理事长

14. 期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是()。[1分]

A董事长

B副董事长

C独立董事

D董事会秘书

15. 期货公司对风险进行调整时应当以()为依据。[1分]

A分类

B流动性

C账龄

D可回收性

16. 期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。[1分]

A月度风险监管报表

B年度风险监管报表

C按周报送风险监管报表

D按日报送风险监管报表

17. 期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。[1分]

A制定或者修改章程、交易规则

B上市、中止、取消或者恢复交易品种

C变更住所或者营业场所

D修改或者终止合约

18. 在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下()因素确定当事人的民事责任。[1分]

A各方当事人是否有过错

B各方当事人过错的性质与大小

C过错和损失之间的因果关系

D过错方是否采取了补救措施

19. 期货侵权纠纷可由下列()法院管辖。[1分]

A侵权行为实施地人民法院

B原告住所地人民法院

C被告住所地人民法院

D侵权结果发生地人民法院

20. A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌l0%时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行隋开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是()。[1分]

A若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉

B若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉

C若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉

D若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

21. 某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则()。[1分]

A甲可以要求乙支付约定的报酬’

B甲不能要求乙支付约定的报酬

C甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

D甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

22. 以下期货经纪合同无效的是()。[1分]

A15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同

B大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同

D违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

23. 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。[1分]

A经营计划

B公司章程草案

C设立期货公司申请书

D发起人名单及其审计报告

24. 期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。[1分]

A变更注册资本申请书

B股东会关于变更注册资本的决议文件

C变更注册资本的详细方案

D股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

25. 期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。[1分]

A终止营业部申请书

B拟终止营业部的决议文件

C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D中国证监会规定的其他材料

26. 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。[1分]

A统一结算

B统一风险管理

C统一资金调拨

D统一财务管理

27. 下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是()。[1分]

A设立目的和职责

B名称、住所和营业场所

C组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D财务会计、内部控制制度

28. 以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是()。[1分]

A期货交易、结算和交割制度

B保证金的管理和使用制度

C违规、违约行为及其处理办法

D会员资格及其管理办法

29. 关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是()。[1分]

A期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

B期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

30. 关于会员大会的召开，下列说法正确的是()。[1分]

A临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C会员大会结束之日起l0日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

31. ()的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。[1分]

A期货交易所

B期货经纪公司

C证券交易所

D保险公司

32. A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下()可以作为当事人的协议管辖法院。[1分]

AA市中级人民法院

BB市中级的人民法院

CD市中级的人民法院

DD市E区人民法院

33. 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是()。[1分]

A保留持仓期间造成的损失，由客户承担

B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

C穿仓造成的损失，由期货公司承担

D穿仓造成的损失，由客户承担

34. 下列有关交割违约的表述正确的是()。[1分]

A在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

B在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

C卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

35. 期货公司的下列()行为无效。[1分]

A私下对冲行为

B透支交易行为

C超量平仓行为

D与客户对赌行为

36. 《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是()。[1分]

A完善期货公司治理结构

B加强内部控制和风险管理

C促进期货公司依法稳健经营

D维护期货公司投资者合法权益

37. 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查期货公司高级管理人员。[1分]

A合法合规性

B合理性

C风险管理状况

D公司经营状况

38. 董事会选聘首席风险官是以()作为主要的判断标准。[1分]

A是否熟悉期货法律、法规

B是否诚信守法

C是否具备胜任能力

D是否符合固定的任职条件

39. 期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是()。[1分]

A从业资格考试、从业资格注册和公示

B执业行为准则

C执业检查、纪律惩戒和申诉

D后续职业培训

40. 关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是()。[1分]

A协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

41. 下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是()。[1分]

A防范经营风险

B规范期货公司运作

C限制期货公司的行业垄断

D加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

42. 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。[1分]

A诚实守信的品质

B良好的职业道德

C高尚的文学修养

D履行职责所必需的经营管理能力。

43. 申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有()。[1分]

A具有期货从业人员资格

B具有从事期货业务3年以上经验

C具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

D通过中国证监会认可的资质测试

44. 下列选项中，()属于期货交易所监事会的职权。[1分]

A检查期货交易所财务

B监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C向股东大会会议提出提案

D中国证监会规定的其他职权

45. 实行会员结算制度的期货交易所会员由()组成。[1分]

A期货公司会员

B非期货公司会员

C结算会员

D非结算会员

46. 在下列()情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。[1分]

A会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3

B1／4以上会员联名提议

C理事会认为必要

D理事长认为必要

47. 期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括()。[1分]

A保守国家秘密

B保守所在期货经营机构秘密

C保守投资者的商业秘密

D保守投资者的个人隐私

48. 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，()。[1分]

A处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

B处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

C情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

D情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

49. 期货交易所对于下列()情形不需要责任。[1分]

A期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

B期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

C期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

D期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

50. 关于举证责任的分配，下列说法正确的是()。[1分]

A期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任

B期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

51. 期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列()情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。[1分]

A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C客户已经对该交易行为予以追认

D期货公司已尽谨慎勤勉义务

52. 明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是()。[1分]

A如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

53. 期货交易活动实行()原则。[1分]

A公开请

B公平

C公正

D投资者投资决策自主、投资风险自担

54. 某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是()。[1分]

A该决议须经全体理事l／2以上表决通过

B做出该决议的理事会会议须有2／3以上理事出席

C该决议须经出席会议的理事的l／2以上表决通过

D做出该决议的理事会会议须有l／2以上理事出席

55. 下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是()。[1分]

A申请期货从业人员资格

B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C期货从业人员从事期货业务

D期货公司的设立

56. 期货从业人员受到()的监督。[1分]

A中国证监会

B中国证监会的派出机构

C中国期货业协会

D期货交易所

57. 下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。[1分]

A申请人依法解散

B申请人撤回申请材料

C拟任人死亡或者丧失行为能力

D申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

58. 关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是()。[1分]

A期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

B会员制期货交易所不具有法人资格

C会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

D公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

59. 下列选项中属于理事会职权的是()。[1分]

A召集会员大会，并向会员大会报告工作

B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C决定会员的接纳和退出

D决定对违规行为的纪律处分

60. 下列选项中属于期货交易所总经理职权的是()。[1分]

A拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

D决定期货交易所员工的工资和奖惩

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