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2012年3月期货《法律法规》考前模拟试卷

2012年3月期货《法律法规》考前模拟试卷

考试总分：155分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2012年3月期货《法律法规》考前模拟试卷

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。[0.5分]

    A3000

    B5000

    C7000

    D8000

  • 2. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币（），申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。[0.5分]

    A3000万元

    B5000万元

    C3亿元

    D1亿元

  • 3. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。[0.5分]

    A3

    B6

    C9

    D12

  • 4. 全面结算会员期货公司应当在（）开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。[0.5分]

    A中国银行

    B期货交易所

    C第三方存管银行

    D期货保证金存管银行

  • 5. 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。[0.5分]

    A1

    B2

    C5

    D10

  • 6. 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和（）的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。[0.5分]

    A《期货公司管理办法》

    B《期货交易所管理条例》

    C《期货交易所管理办法》

    D《期货从业人员管理办法》

  • 7. 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。[0.5分]

    A学历水平

    B婚姻状况

    C财务状况

    D家庭背景

  • 8. 中国期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，可以暂停期货从业人员资格（）。[0.5分]

    A3个月至6个月

    B6个月至12个月

    C1年

    D2年

  • 9. 期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在（）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。[0.5分]

    A1

    B3

    C5

    D10

  • 10. 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（）业务分开。[0.5分]

    A财务和市场

    B管理和市场

    C前、中、后台

    D前、后台

  • 11. 期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。[0.5分]

    A审慎经营

    B风险最小化

    C风险适中

    D利润最大化

  • 12. 期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。[0.5分]

    A每13

    B每周

    C每季度

    D每年度

  • 13. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。[0.5分]

    A口头异议

    B书面异议

    C电话咨询

    D撤销合同

  • 14. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为（）交易。[0.5分]

    A平仓

    B开仓

    C无效

    D等待进一步指示

  • 15. 客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。[0.5分]

    A不超过损失的百分之六十

    B不超过损失的百分之八十

    C为损失的百分之六十

    D不低于损失的百分之六十

  • 16. 期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平命所造成的损失，由（）承担。[0.5分]

    A居间人

    B客户

    C期货公司

    D期货交易所

  • 17. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。[0.5分]

    A督管理

    B自律管理

    C行业管理

    D行政管理

  • 18. 中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行（）。[0.5分]

    A监督管理

    B自律管理

    C风险监督

    D纪律监督

  • 19. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。[0.5分]

    A证券经纪业务

    B期货经纪业务

    C金融期货经纪业务

    D商品期货经纪业务

  • 20. 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。[0.5分]

    A3；3

    B3；5

    C4；5

    D5；5

  • 21. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。[0.5分]

    A5

    B10

    C20

    D30

  • 22. 期货公司除了下列（）行为，都要受到处罚。[0.5分]

    A代理客户进行期货交易、结算或者交割

    B收付、存取或者划转期货保证金

    C为客户从事期货交易提供融资或者担保

    D协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

  • 23. 期货公司应当持续符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币（）的标准。[0.5分]

    A100万元

    B200万元

    C300万元

    D1000万元

  • 24. 不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。[0.5分]

    A期货公司法定代表人

    B经营管理主要负责人

    C结算负责人

    D研发负责人

  • 25. 当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。[0.5分]

    A期货业协会

    B中国证监会

    C仲裁机构

    D所在期货经营机构

  • 26. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。[0.5分]

    A1

    B3

    C5

    D10

  • 27. 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。[0.5分]

    A30%

    B40%

    C50%

    D60%

  • 28. 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请13前（）个月月末的风险监管报表。[0.5分]

    A1

    B3

    C4

    D6

  • 29. 我国期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。[0.5分]

    A在中华人民共和国境内登记注册的企业法人

    B在中华人民共和国境内及香港、澳门登记注册的企业法人

    C在世界范围内登记注册的企业法人

    D在中华人民共和国境内登记注册的国有企业法人

  • 30. 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（），不得混合操作。[0.5分]

    A业务混合和资金混合制度

    B业务分离和资金混合制度

    C业务分离和资金分离制度

    D业务混合和资金分离制度

  • 31. （）可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。[0.5分]

    A期货交易所

    B中国证监会

    C期货行业协会

    D国务院期货监督管理机构

  • 32. 对机构投资者以个人名义参与期货交易的，（）。[0.5分]

    A按照机构投资者补偿规则进行补偿

    B按照个人投资者补偿规则进行补偿

    C按照损失的百分之八十补偿

    D期货投资者保障基金不予补偿

  • 33. 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）13内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。[0.5分]

    A2

    B10

    C30

    D60

  • 34. 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官和取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，应当至少（）参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。[0.5分]

    A每两年

    B每年

    C每半年

    D每季度

  • 35. 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之Et起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 36. 证券公司申请介绍业务资格，应当符合全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。[0.5分]

    A2

    B3

    C4

    D6

  • 37. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料中应包括：全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 38. 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见，并在正式发布实施前，报告（）。[0.5分]

    A中国证监会；中国证监会

    B中国证监会；国务院期货监督管理机构

    C中国期货业协会；中国期货业协会

    D中国期货业协会；中国证监会

  • 39. 期货纠纷案件由（）管辖。[0.5分]

    A初级人民法院

    B中级人民法院

    C高级人民法院

    D基层人民法院

  • 40. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（）交易。[0.5分]

    A按前日收盘价

    B按市价

    C等待进一步指示

    D无效

  • 41. 期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。[0.5分]

    A会计师事务所

    B律师事务所

    C具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

    D具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

  • 42. 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。[0.5分]

    A中国证监会

    B中国银监会

    C中国人民银行

    D国务院银行业监督管理机构

  • 43. 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责令期货公司限期整改。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。[0.5分]

    A1

    B3

    C5

    D7

  • 44. 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。[0.5分]

    A收盘价的加权平均值

    B收盘价的算数平均值

    C较低的收盘价

    D较高的收盘价

  • 45. 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。[0.5分]

    A中国证监会

    B中国期货业协会

    C国务院期货监督管理机构

    D期货保证金安全存管监控机构

  • 46. 期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 47. 期货公司申请金融期货结算业务资格，如果期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚的限制。[0.5分]

    A10%

    B20%

    C50%

    D90%

  • 48. 全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。[0.5分]

    A保证金

    B平仓

    C持仓限额

    D佣金

  • 49. 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 50. 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。[0.5分]

    A净资产减值准备

    B资产减值准备

    C期货风险准备金

    D期货保证金

  • 51. 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。[0.5分]

    A4500万元

    B9000万元

    C1亿元

    D5亿元

  • 52. 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。[0.5分]

    A合法合规性

    B违法操作

    C违规操作

    D风险操作程序

  • 53. 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）罚款。[0.5分]

    A1万元以下

    B3万元元以下

    C3万元以上10万元以下

    D10万元以上

  • 54. 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的（）。[0.5分]

    A客户自行承担相关损失

    B期货交易所无须承担赔偿责任

    C期货交易所应当承担赔偿责任，无权抗辩

    D期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外

  • 55. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 56. 从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。[0.5分]

    A公平、公开、公正

    B公开、公平、信息共享

    C公平、公正、诚实信用

    D公开、公平、公正和诚实信用

  • 57. 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。[0.5分]

    A客户

    B期货交易所

    C期货公司

    D客户和期货交易所共同

  • 58. 中国证监会可以向期货交易所派驻（）。[0.5分]

    A管理员

    B督察员

    C执行秘书

    D审计员

  • 59. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。[0.5分]

    A所在的期货公司

    B从业人员

    C期货交易所

    D期货业协会

  • 60. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币（）万元。[0.5分]

    A1000

    B3000

    C5000

    D7000

  • 61. 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。[0.5分]

    A勤勉尽责

    B重点推荐

    C独立客观

    D保证收益

  • 62. 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以（）处罚。[0.5分]

    A加重

    B从轻

    C减轻

    D免予行政

  • 63. 下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

    B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

    C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

    D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

  • 64. 期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。[0.5分]

    A质押所持有的期货公司股权

    B涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

    C被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

    D不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

  • 65. 期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。[0.5分]

    A人事管理制度

    B业务管理规则

    C风险管理制度

    D财务管理制度

  • 66. 期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列（）职权。[0.5分]

    A参加或者列席与其履职相关的会议

    B查阅期货公司的相关文件、档案和资料

    C了解期货公司业务执行情况

    D与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

  • 67. 下列关于期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，说法正确的是（）.[0.5分]

    A在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

    B在每季度结束之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

    C每年2月10日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

    D每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

  • 68. 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（）材料。[0.5分]

    A免职决定文件

    B相关会议的决议

    C免职理由及其履行职责情况

    D中国证监会规定的其他材料

  • 69. 依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职

    B自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员

    C推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机梅作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案

    D推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起3年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案

  • 70. 证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。[0.5分]

    A内部控制

    B风险防范

    C资格管理

    D风险隔离制度

  • 71. 《中华人民共和国刑法修正案》规定，编造并且传播影响（）交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。[0.5分]

    A证券

    B期货

    C外汇

    D外贸进出口

  • 72. 期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。[0.5分]

    A取之于市场

    B公开、公平、公正

    C用之于市场

    D适量需要

  • 73. 期货公司金融期货结算业务资格分为（）。[0.5分]

    A交易结算业务资格

    B一般结算业务资格

    C特别结算业务资格

    D全面结算业务资格

  • 74. 期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门的岗位负责人应当具有担任（）2年以上经历。[0.5分]

    A期货公司岗位负责人

    B期货公司结算部门

    C期货公司交易部门

    D期货公司风险管理部门

  • 75. 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。[0.5分]

    A真实性

    B准确性

    C完整性

    D合法性

  • 76. 下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A期货公司应当于季度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

    B在月度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

    C期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作

    D中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表

  • 77. 下列关于期货公司风险监督报表，正确的做法是（）。[0.5分]

    A期货公司风险监督报表的保存期限应当不少于20年

    B期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章

    C期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表

    D期货公司应当按照中国期货业协会规定的方式报送风险监管报表

  • 78. 期货从业人员有下列（）情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。[0.5分]

    A操纵期货交易价格

    B违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的

    C违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

    D为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的

  • 79. 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。[0.5分]

    A利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

    B代理客户从事期货交易

    C利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

    D中国证监会禁止的其他行为

  • 80. 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出从事期货经营业务的机构可以采取（）等监管措施。[0.5分]

    A责令改正

    B监管谈话

    C出具警示函

    D禁止离开国境

  • 81. 期货从业人员自律管理的具体办法，包括（）、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。[0.5分]

    A从业资格考试

    B从业资格注册和公示

    C执业行为准则

    D后续职业培训、执业检查

  • 82. 有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。[0.5分]

    A任用无从业资格的人员从事期货业务

    B在办理从业资格申请过程中弄虚作假

    C不履行《期货从业人员管理办法》第二十三条规定的配合义务

    D不按照《期货从业人员管理办法》第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容

  • 83. 下列（）人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。[0.5分]

    A客户和期货交易所

    B期货公司及其他期货经营机构

    C期货业协会

    D非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行

  • 84. 期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。[0.5分]

    A持仓量

    B成交量与成交价

    C最高价与最低价

    D开盘价与收盘价

  • 85. 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下（）行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。[0.5分]

    A玩忽职守

    B徇私舞弊

    C滥用职权,收受贿赂

    D泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密

  • 86. 期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。[0.5分]

    A交易软件

    B杀毒软件

    C防火墙

    D结算软件

  • 87. 当出现下列（）情形时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险：[0.5分]

    A市场出现系统性风险

    B客户可能出现风险

    C现货市场行情发生重大变化

    D期货市场行情发生重大变化

  • 88. 期货公司的从业人员不得有下列（）行为。[0.5分]

    A以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    B进行虚拟宣传，诱骗客户参与期货交易

    C挪用客户的期货保证金或者其他资产

    D中国证监会禁止的其他行为

  • 89. 下列因缴纳、使用期货投资者保障基金不当而进行的处罚，正确的是（）。[0.5分]

    A期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证

    B期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚

    C期货投资者保障基金管理机构应当及时将期货投资者保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部

    D对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关

  • 90. 《中华人民共和国刑法修正案》规定，第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。”[0.5分]

    A会计凭证

    B会计账簿

    C审计报告

    D财务会计报告

  • 91. 期货公司风险监管指标包括（）以及规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。[0.5分]

    A期货公司净资本

    B净资本与净资产的比例

    C流动资产与流动负债的比例

    D负债与净资产的比例

  • 92. 计算期货公司净资本包含的项有（）。[0.5分]

    A净资产

    B资产调整值

    C客户未足额追加的保证金

    D流动存款

  • 93. 期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。[0.5分]

    A分类

    B流动性

    C账龄

    D可回收性

  • 94. 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。[0.5分]

    A全面结算会员期货公司

    B结算会员

    C特别结算会员

    D期货交易所

  • 95. 中国期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列（）纪律处分。[0.5分]

    A训诫

    B公开谴责

    C暂停期货从业人员资格3个月至6个月

    D撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

  • 96. 交割仓库（）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。[0.5分]

    A未能及时交割

    B未履行货物验收职责

    C交割数量不符

    D因保管不善

  • 97. （）期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。[0.5分]

    A合同无效

    B侵权

    C实物交割纠纷

    D违约竞合

  • 98. 期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。[0.5分]

    A终止营业部申请书

    B拟终止营业部的决议文件

    C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

    D中国证监会规定的其他材料

  • 99. 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。[0.5分]

    A撰写并决定风险管理、内部控制制度

    B审议并决定风险管理、内部控制制度

    C审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

    D撰写并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

  • 100. 下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A期货公司股东、董事，可以越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作

    B期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作

    C期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责

    D期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作，但有理由以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责

  • 101. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（）材料。[0.5分]

    A任职决定文件

    B相关会议的决议

    C相关人员的任职资格核准文件

    D高级管理人员职责范围的说明

  • 102. 证券公司应当按照（）的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。[0.5分]

    A合法

    B合规

    C创新

    D审慎经营

  • 103. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当（）。[0.5分]

    A将其期货账户信息报所在地中国期货业协会派出机构备案

    B并按照中国期货业协会的规定履行信息披露义务

    C将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

    D并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

  • 104. 《中华人民共和国刑法修正案》规定，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，（）。[0.5分]

    A致使国家利益遭受一般损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役

    B致使国家利益遭受重大损失的，处五年年以下有期徒刑或者拘役

    C致使国家利益遭受特别重大损失的，处十七年以下有期徒刑

    D致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑

  • 105. 期货交易活动实行（）的原则。[0.5分]

    A公开、公平、公正

    B诚实守信

    C投资者投资决策自主

    D投资风险自担

  • 106. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）等。[0.5分]

    A部门设置

    B人员配置

    C岗位责任

    D金融期货结算业务管理制度和风险管理制度

  • 107. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当（）。[0.5分]

    A按照本办法的规定编制、报送风险监管报表

    B建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    C建立动态的风险监控和资本补足机制

    D确保净资本等风险监管指标持续符合标准

  • 108. 期货公司下列（）人员应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。[0.5分]

    A法定代表人

    B结算负责人

    C制表人

    D经营管理主要负责人、财务负责人

  • 109. 期货交易所有下列（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。[0.5分]

    A未经批准变更名称或者注册资本

    B违反有价证券充抵保证金规定

    C未经批准设立分所或者其他任何交易场所

    D未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度

  • 110. 期货交易所实施下列（）行为，应当经过中国证监会的批准。[0.5分]

    A制定或者修改章程、交易规则

    B上市、中止、取消或者恢复交易品种

    C对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法

    D期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则

  • 111. 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险。[0.5分]

    A调整涨跌停板幅度

    B提高交易保证金标准

    C按一定原则减仓

    D限制交易

  • 112. 期货公司申请设立营业部，应当具备下列（）条件。[0.5分]

    A申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

    B公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

    C业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

    D未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

  • 113. 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。以下（）情形的，不受前款规定所限.[0.5分]

    A在不同期货公司内，营业部负责人改相同性质营业部负责人

    B在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

    C在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事。

    D期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

  • 114. 依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责

    B期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见

    C期货公司独立董事应当重点关注和保护期货公司的利益，发表客观、公正的独立意见

    D期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会

  • 115. 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，（）。[0.5分]

    A有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向公司报告，并遵循回避原则

    B有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作13内向公司报告，并遵循回避原则

    C公司应当在接到报告之日起3个工作13内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况

    D公司应当在接到报告之13起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况

  • 116. 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。[0.5分]

    A拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

    B向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

    C1年内累计5次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

    D对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

  • 117. 下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集

    B期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用

    C期货投资者保障基金的管理和运用遵循取之于市场、用之于市场的原则

    D期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则

  • 118. 期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。[0.5分]

    A公开、合理、有效

    B集中管理、统筹使用

    C公平救助

    D保障投资者合法权益

  • 119. 下列对期货公司的金融期货结算业务的管理，说法正确的是（）.[0.5分]

    A中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理

    B中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行监督管理

    C中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行自律管理

    D中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理

  • 120. （）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。[0.5分]

    A中国证监会

    B中国期货业协会

    C期货交易所

    D中国证监会及其派出机构

  • 121. 在该案例中，李某违反了下列（）规定。[2分]

    A违规划转客户保证金

    B挪用客户保证金

    C违反规定收取客户保证金

    D以上都不是

  • 122. 某客户在期货公司开户从事期货交易，买人大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。[2分]

    A经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

    B由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认

    C由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认

    D经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认

  • 123. 上海的客户甲某在北京海淀区的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2006年6月16日，甲某的燃料油期货持仓被乙期货公司强行平仓。甲某可以向（）的中级人民法院起诉。[2分]

    A上海

    B北京

    C南京

    D北京海淀区

  • 124. 风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构书面报告。[2分]

    A10%

    B20%

    C25%

    D30%

  • 125. 上海某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的1亿元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（）。[2分]

    A划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

    B冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

    C．冻结保证金账户中属于期货公司的’自由资金

    D期货公司有其他财产的，先行冻结、查封

  • 126. 某期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都实施了宽松的政策。张姓客户的保证金不足，该期货公司履行了通知义务，但张某称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。之后行情一直不利于张某，造成巨大损失。张某声称该期货公司未履行通知义务，要求该期货公司承担损失。下列关于责任的说法，正确的是（）。[2分]

    A该期货公司如果未与张某书面协商一致，该期货公司应当承担全部责任

    B该期货公司如果未与张某书面协商一致，损失应该由二者共同承担

    C该期货公司如果与张某书面协商一致，损失由客户承担，穿仓的损失由该期货公司承担

    D该期货公司如果未与张某书面协商一致，该期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿金额不超过损失的80%

  • 127. 高某与某经纪公司签订了一份期货经纪合同，炒作棉花期货，由高某直接操作，前后共亏损100万元。下列关于该案的处理方式正确的是（）。[2分]

    A经纪公司承担全部损失

    B经纪公司承担一半损失：50万元

    C高某承担一半损失：50万元

    D认定此合同无效

  • 128. 某外地期货公司欲在上海发展业务，委派李某任上海业务部经理。李某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是就凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作1年，承诺保底和高额回报。李某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，李某便将这些客户的剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下[2分]

    A违规划转客户保证金

    B挪用客户保证金

    C违反规定收取客户保证金

    D以上都不是

  • 129. 在该案例中，王某违反了下列（）规定。[2分]

    A向客户提供虚假成交回报

    B不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金

    C不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

    D在经纪业务中与客户约定分享利益

  • 130. S贸易公司是期货交易所的会员，2008年8月11日卖出锌期货合约100手，当天锌期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的锌期货合约强行平仓10手，造成该公司200万元的损失。那么损失由（）承担。[2分]

    AS公司

    B期货交易所

    C期货公司

    D期货交易所和S公司

  • 131. 下列不属于总经理行使的职权是（）。[2分]

    A组织协调专门委员会的工作

    B决定期货交易所机构设置方案

    C拟订期货交易所财务预算方案

    D主持期货交易所的日常工作

  • 132. 下列说法错误的是（）。[2分]

    A期货公司应当每个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认

    B期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认

    C期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明

    D期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明

  • 133. 王某作为持有期货公司5%以上股权的股东，应当符合（）条件。[2分]

    A实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

    B持续经营3个以上完整的会计年度

    C净资产不低于实收资本的70%

    D近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

  • 134. 根据规定，这次股权变更应当报（）批准。[2分]

    A期货交易所

    B期货业协会

    C中国证监会

    D国务院

  • 135. 《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营业务的机构是指：（）。[2分]

    A期货公司

    B期货交易所的非期货公司结算会员

    C期货投资咨询从事期货经营业务的机构

    D为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构

  • 136. 期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，此时，期货公司无权作为第三人参加诉讼。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法对其进行刑事诉讼。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，但不保证即时行情的真实、准确。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》自2008年6月1日起施行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以对外担保。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 中国证监会自受理申请材料之日起30个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。（）[0.5分]

    A对

    B错

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