2012年5月期货《法律法规》临考押题试卷

A统一领导

B各司其职、各负其责

C加强协作

D联合监管

A私下对冲

B明码交易

C资金转移

D与客户对赌

A本人的年收人证明文件

B近一个月内的金融类资产证明文件

C一年内的银行资金对账单

D人民币50万元存款证明

A银行存款

B债券、黄金

C股票、基金、期货权益

D理财产品(计划)

A完善期货经纪业务管理

B持续开展投资者风险教育

C加强对投资者交易行为的合法合规性管理

D督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则

A客户开发人员

B审核人员

C相关部门负责人

D公司高级管理人员

A批评

B协会内通报批评

C通过媒体公开谴责

D取消会员资格并公告

A停止批准新增业务或者分支机构

B限制或者暂停部分期货业务

C限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

D责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利

A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年

B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾8年

D因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

A拟任人死亡或者丧失行为能力

B申请人依法解散

C申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

D申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

A申请书

B任职资格申请表

C拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述

D中国证监会规定的其他材料

A失踪

B死亡

C免职

D丧失行为能力

A保证金标准

B结算流程

C争议处理方式

D不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式

A国务院

B中国证监会

C中国期货业协会

D期货交易所

A客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不能相应扣除

B客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

C客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

A应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

B应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

C在年度终了后的2个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

D在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

A期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无任何理由免除其职务

B期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

C被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职费隋况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构

A内部控制状况

B合规经营、风险管理状况

C首席风险官的履行职责情况

D首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

A具有期货从业人员资格

B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C具有金融从业经验4年以上

D通过中国证监会认可的资质测试

A任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席

B曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席

C现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官

D期货公司的总经理、副总经理、首席风险官

A法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

C未按规定对离任人员进行离任审计

D未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

A任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员

B未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

C未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员

D未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A协助办理开户手续

B提供期货行情信息、交易设施

C代期货公司、客户收付期货保证金

D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

A财务凭证

B决算

C年度收支计划

D报表

A对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含l0万元)的部分全额补偿

B对每位个人投资者的保证金损失超过10万元的部分按百分之八十补偿

C对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿

D对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按百分之八十补偿

A对宁某持有的全部头寸进行强行平仓

B允许宁某继续持仓

C再次通知，劝说宁某自行平仓

D对宁某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

A将纪律惩戒信息向中国证监会报告

B将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库

C将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库

D采取暂停期货从业资格10个月处分的，协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示，并向中国证监会报告

A写检讨书

B公开道歉

C不得参加任何关于期货相关的活动

D参加协会组织的专项后续职业培训

A处1万元以上10万元以下的罚款

B处5万元以上10万元以下的罚款

C处l0万元以上50万元以下的罚款

D处50万元以上的罚款

A自身的经营管理特点

B领导者风险偏好

C股指期货的市场状况

D自身的业务运作状况

A应当向投资者充分揭示股指期货风险

B全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

C测试投资者的股指期货基础知识

D认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

A首席风险官向期货公司董事会负责

B首席风险官向期货公司监事会负责

C首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员

D首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

A期货公司净资本无法持续达到监管标准的

B期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

C期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

D股东干预期货公司正常经营的

A《公司法》第一百四十七条规定的情形

B国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

C因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

D自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年

A申请书

B任职资格申请表

C身份、学历、学位证明

D中国证监会规定的其他材料

A业务规则

B内部控制

C风险隔离

D合规检查

A介绍业务规则

B内部控制

C合规检查

D风险控制

A报表

B账簿

C审计报告

D财务凭证

A国家政策调整

B严重违法违规

C遭遇不可抗力

D风险控制不力

A全部由公司承担

B全部由客户承担

C由客户和期货公司各承担一半损失

D由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

A全部由期货公司承担

B全部由客户承担

C由客户和期货公司各承担一半损失

D由期货公司承担主要赔偿责任

A客户

B期货公司

C客户承担后可以向期货公司追偿

D期货公司承担后可以向客户追偿

A客户

B期货公司

C双方各自根据自己的主张承担举证责任

D由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配

A贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

B采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

C在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

D以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

A移送中国证监会处理

B移交司法机关追究刑事责任

C向最高人民法院诉讼

D进行行政处罚后再移交司法机关处理

A第二条

B第十条

C第十二条

D第四十条

A向客户做获利保证

B不按规定向客户出示风险说明书

C在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险

D期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员的委托为其进行期货交易某期货交易

A期货交易所营业场所一经选定，不得更改

B期货交易所未经国务院期货监督管理机构批准不得更改营业场所

C期货交易所可以自由更改营业场所

D期货交易所未经国务院审理，不得更改营业场所、

A基本情况

B相关投资经历

C财务状况

D诚信状况

A基本情况15分

B相关投资经历15分

C财务状况50分

D诚信状况20分

A中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚

B取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

C期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中金所、中期协无权对其进行处分

D《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

A中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施

B中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

C中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

D情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚

A为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

B切实保障投资者能够获得收益

C切实保护投资者合法权益

D督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度

A中国期货业协会

B中国金融期货交易所

C中国期货保证金监控中心公司

D公司所在地中国证监会派出机构

A两次不参加培训

B连续两次培训考试成绩不合格

C两次培训考试成绩不合格

D连续两次不参加培训

A中国期货业协会

B期货交易所

C中国证监会

D中国证监会及其派出机构

A诚实守信的品质

B良好的职业道德

C3年以上的期货业从业经验

D履行职责所必需的经营管理能力

A通过中国证监会认可的资质测试

B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C具有大学研究生以上学历或者取得硕士以上学位

D具有从事期货业务4年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

A中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准

B中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易

C中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示

D中国证监会认为期货市场出现异堂情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

A期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司60%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定

B期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核

C期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

D期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案

A期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期货投资者保障基金

B期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之二十五缴纳形成

C期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产

D期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金

A处三年以下有期徒刑或者拘役

B处五年以下有期徒刑或者拘役

C数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产

D数额巨大的，处七年以上有期徒刑，可以并处没收财产

A住所

B收入

C年龄

D学历

A中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

B中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

C监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

D中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

A加盖证券营业部专用章的对账单

B加盖基金公司专用章的基金份额证明

C加盖期货公司结算专用章的交易结算单

D加盖期货公司专用章的期货份额证明

A投资者的测试试卷

B投资者的承诺书

C投资者的综合评估表

D投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件

A期货投资模拟交易经历

B商品期货交易经历

C证券交易经历

D期货知识培训教育经历

A交割制度

B风险特性

C标的物特征

D产品特征

A本币定期存折、存单

B本币活期存折、存单

C外币定期存折、存单

D外币活期存折、存单

A商业银行

B证券公司

C信托公司

D资产管理公司

A中国期货业协会

B中国金融期货交易所

C中国证监会及其派出机构

D中国期货保证金监控中心公司

A经济实力

B产品认知能力

C风险控制能力

D生理及心理承受能力

A期货公司

B中国期货业协会

C中国金融期货交易所

D中国期货保证金监控中心公司

A训诫

B公开谴责

C暂停期货从业人员资格10个月

D撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请

A可向协会申诉委员会申诉

B向仲裁机构提起仲裁申诉

C可以向最高人民法院申诉

D可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映