2012年6月期货法律法规考前单选题1

• 1. 被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。[4分]

  A期货公司高级管理层

  B中国期货业协会

  C公司住所地中国证监会派出机构

  D公司住所地中国国务院期货监督管理机构

• 2. 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。[4分]

  A非结算会员

  B一般结算会员

  C全面结算会员

  D结算会员

• 3. 根据《期货交易管理条例》的规定，（）制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。[4分]

  A期货公司

  B期货业协会

  C国务院期货监督委员会

  D中国证券监督管理委员会

• 4. 期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。[4分]

  A1

  B2

  C3

  D4

• 5. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。[4分]

  A1；2

  B2；2

  C2；3

  D3；5

• 6. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。[4分]

  A3

  B5

  C8

  D10

• 7. 期货公司首席风险官向（）负责。[4分]

  A期货公司监事会

  B中国证监会

  C期货公司董事会

  D中国证监会派出机构

• 8. 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。[4分]

  A两次

  B连续两次

  C三次

  D连续三次

• 9. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资本不低于人民币l0亿元。[4分]

  A1亿元

  B2亿元

  C5亿元

  D5000万元

• 10. 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。[4分]

  A2

  B3

  C5

  D10