2012年6月期货法律法规考前单选题2

• 1. 全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。[5分]

  A中国证监会

  B期货公司

  C国务院

  D期货交易所

• 2. 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）风险监管报表进行审计。[5分]

  A月度

  B季度

  C半年度

  D年度

• 3. 中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。[5分]

  A50%

  B60%

  C120%

  D150%

• 4. （）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。[5分]

  A期货公司

  B中国证监会

  C期货业协会

  D国务院期货监督管理机构

• 5. 具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。[5分]

  A8

  B10

  C15

  D20

• 6. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。[5分]

  A1

  B2

  C3

  D4

• 7. 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。[5分]

  A期货公司

  B中国期货业协会

  C中国证监会

  D中国证监会相关派出机构

• 8. 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。[5分]

  A《期货公司管理办法》

  B《期货交易管理条例》

  C《期货公司风险监管指标管理试行办法》

  D《期货公司金融期货结算业务试行办法》

• 9. 证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。[5分]

  A1；2

  B2；5

  C5；2

  D5；5

• 10. 期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。[5分]

  A净资本

  B注册资本

  C风险准备金

  D结算准备金