全国2010年1月自学考试证券投资与管理试题

• 1. 购买力风险9-258[3分]

• 2. 技术分析方法的三大假设前提是什么？8-197[6分]

• 3. 开放型基金和封闭型基金的主要区别是什么？4-88[6分]

• 4. 通货膨胀对股市的影响是什么？8-201[6分]

• 5. 证券上市对投资者的利弊是什么？7-174[6分]

• 6. 债券3-55[3分]

• 7. 新设合并2-41[3分]

• 8. 投资基金与股票、债券有什么区别？4-85[14分]

• 9. 封闭型基金4-88[3分]

• 10. 简述证券发行市场的功能。6-137[6分]

• 11. 如何发展我国的投资基金？4-105[14分]

• 12. 英国的证券经营机构又称为（）1-11[1分]

  A投资银行

  B证券公司

  C商人银行

  D全能银行

• 13. 以下证券投资风险中不属于系统风险的是（）9-260[1分]

  A市场风险

  B政策风险

  C利率风险

  D财务风险

• 14. 股票、国债、公司债券等证券从发行人销售给投资者而形成的市场称为（）1-5[1分]

  A沪、深证券交易所

  B一级市场

  C二级市场

  D三级市场

• 15. 某公司财务报表显示，公司2005年7月30日流动资产500万，流动负债200万，存货为100万，该公司的速动比率为（）8-213[1分]

  A2.50

  B2.00

  C0.50

  D0.40

• 16. 证券经营机构的设立监管主要有（）10-298[1分]

  A注册制和核准制

  B注册制和会员制

  C注册制和特许制

  D核准制和特许制

• 17. 证券的主要特性中不包括（）1-4[1分]

  A成长性

  B流通性

  C机会性

  D风险性

• 18. 理论上说，额定资本、发行股本、实收股本的关系为（）2-39[1分]

  A额定资本>发行股本>实收股本

  B发行股本>额定资本>实收股本

  C实收股本>额定资本>发行股本

  D发行股本>实收股本>额定资本

• 19. 下列属于技术分析方法的是（）8-218[1分]

  A公司财务分析

  B宏观经济分析

  C道氏理论分析

  D行业分析

• 20. 下列反映偿债能力的财务指标是（）8-213[1分]

  A速动比率

  B应收账款周转率

  C存货周转率

  D股东权益收益率

• 21. 投资者可以随时赎回的基金是（）4-88[1分]

  A封闭式基金

  B开放式基金

  C公司型基金

  D契约型基金

• 22. 由于市场需求基本饱和，产品的销售增长率减慢，迅速赚取大量利润的机会减少，整个行业开始进入（）8-206[1分]

  A初创期

  B成长期

  C稳定期

  D衰退期

• 23. 证券的基本特征是（）1-3[1分]

  A价值特征和经济特征

  B经济特征和商业特征

  C法律特征和书面特征

  D投资特征和书面特征

• 24. 移动平均线是指（）8-238[1分]

  AMACD

  BDIF

  CMA

  DRSI

• 25. 下列不符合股份公司上市条件的是（）7-175[1分]

  A公司股本总额不少于1000万

  B公司成立时间须在三年以上，最近三年连续盈利

  C持有股票面值人民币1000元以上的股东数不少于1000人

  D公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载

• 26. 以人民币标明股票面值，以外币购买和交易，专供外国和中国港、澳、台地区投资者买卖的股票是（）2-51[1分]

  AB股

  BH股

  CS股

  DN股

• 27. 根据《公司法》规定，股票不得以（）6-148[1分]

  A折价发行

  B溢价发行

  C平价发行

  D面额发行

• 28. 某公司发行面值为100元的股票，预期每年股息为15元，市场利息率为10％，该股票的价值为（）2-52[1分]

  A1000元

  B250元

  C150元

  D101.5元

• 29. 一笔期限为2年的贷款，年利率为10％，贷款额为10000元，复利计息，该笔贷款到期后的利息为（）3-59[1分]

  A12100元

  B12000元

  C2100元

  D2000元

• 30. 以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券称为（）3-78[1分]

  A龙债券

  B武士债券

  C猛犬债券

  D东亚债券

• 31. 根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为（）4-91[1分]

  A契约型基金和公司型基金

  B开放型基金和封闭型基金

  C成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金

  D股票基金、债券基金、货币市场基金

• 32. 下列属于普通股的股东享有的权利有（）2-48[2分]

  A领取股息优先权

  B投票选举权

  C收益分配权

  D剩余财产分配权

  E优先认购新股权

• 33. 下列关于综合类证券公司说法正确的有（）5-110[2分]

  A注册资本最低限额为人民币5000万元

  B主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

  C有固定的经营场所和合格的交易设施

  D有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系

  E可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

• 34. 资本资产定价模型的基本假设包括（）9-273[2分]

  A投资者都在期望收益和方差的基础上选择投资组合

  B投资组合中的证券方差相等

  C投资者具有完全相同的预期且能有效选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合

  D单个证券的系统风险等于市场证券组合的系统风险

  E在资本市场上没有摩擦

• 35. 下列属于股份有限公司章程中相对必要记载事项的有（）2-38[2分]

  A股份公司的成立

  B董事及监事的人数及任期

  C公司解散条件

  D特别股的种类及其权利义务

  E发起人所得的特别利益及受益人的姓名

• 36. 股份公司设立的方式包括（）2-35[2分]

  A契约设立

  B发起设立

  C募集设立

  D合伙设立

  E股份设立