全国2011年1月自学考试证券投资与管理试题

• 1. 信用交易7-169[3分]

• 2. 封闭型基金4-88[3分]

• 3. 简述欧洲债券的特点。3-81[6分]

• 4. 简述证券发行市场的功能。6-137[6分]

• 5. 简述政府债券的优点。3-66[6分]

• 6. 余额包销6-144[3分]

• 7. 简述利率对股价的影响方式。8-199[6分]

• 8. 试述上市公司信息持续披露的意义。10-289[14分]

• 9. 核准制6-155[3分]

• 10. 简述风险的特征。9-253[6分]

• 11. 试述基本分析方法的主要内容。8-198[14分]

• 12. 下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（）2-32[1分]

  A股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份

  B股份有限公司股东的责任是无限的

  C股份有限公司的股票不能自由转让

  D股份有限公司的股权比较集中

• 13. 可转换债券的最重要性质是（）3-76[1分]

  A有偿性

  B流通性

  C风险性

  D可转换性

• 14. 基金资产的名义持有人和保管人是（）4-83[1分]

  A基金托管人

  B基金发起人

  C基金管理人

  D基金投资人

• 15. 经纪类证券公司注册资本的最低限额为（）5-110[1分]

  A5000万

  B1亿元

  C2亿元

  D5亿元

• 16. 当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（）8-239[1分]

  A助涨助跌性

  B追踪趋势

  C滞后性

  D稳定性

• 17. 关于系数，下列说法正确的是（）9-275[1分]

  A系数是衡量证券承担非系统风险水平的指数

  B系数的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大

  C系数是计量单个证券随市场趋势变动的指标

  D系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉

• 18. 股份有限公司的最高权力机构是（）2-33[1分]

  A股东大会

  B董事会

  C独立董事

  D监事会

• 19. 下列关于债券与股票的比较，正确的是（）1-3[1分]

  A债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

  B债券和股票都属于有价证券

  C债券和股票的收益率是相关的

  D债券的利率和股票的红利通常都是固定的

• 20. 在所有债券中，违约风险最小的是（）3-64[1分]

  A国债

  B企业债券

  C地方政府债券

  D金融债券

• 21. 武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）3-78[1分]

  A同一个国家

  B两个不同国家

  C三个不同国家

  D四个不同国家

• 22. 我国证券市场的监管机构是（）10-279[1分]

  A中国人民银行

  B中国证券业协会

  C财政部

  D中国证券监督管理委员会

• 23. 下列关于公募的说法中，正确的是（）6-138[1分]

  A公募发行过程简单

  B公募发行费用较低

  C公募证券流通性较弱

  D公募发行量大

• 24. 所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（）8-205[1分]

  A完全竞争

  B垄断竞争

  C寡头垄断

  D完全垄断

• 25. 某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（）8-214[1分]

  A1.60次

  B1.74次

  C2.46次

  D3.03次

• 26. 下列属于持续整理形态的是（）8-234[1分]

  A圆弧顶形态

  B头肩顶形态

  C旗形形态

  D双重底形态

• 27. 公司为筹措资金而发行的有价证券是（）1-4[1分]

  A公债券

  B政府证券

  C金融证券

  D公司证券

• 28. 投资基金根据投资对象不同可分为（）4-92[1分]

  A开放型基金和封闭型基金

  B契约型基金和公司型基金

  C股票基金和债券基金

  D成长型基金、收入型基金和平衡型基金

• 29. 美国共同基金的主要形式是（）4-99[1分]

  A公司型开放式．

  B公司型封闭式

  C契约型开放式

  D契约型封闭式

• 30. 由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（）9-261[1分]

  A财务风险

  B流动性风险

  C市场风险

  D操作性风险

• 31. 假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（）9-268收益率(％)1006010-10概率0.050.20.70.05[1分]

  A19％

  B20％

  C22.5％

  D23.5％

• 32. 目前各国证券市场上常用的交易方式有（）7-167[2分]

  A现货交易

  B远期交易

  C期货交易

  D信用交易

  E期权交易

• 33. 中央银行在国债市场上进行投资的主要目的是（）1-9[2分]

  A调节货币流通量

  B控制通货膨胀

  C稳定币值

  D实现货币政策目标

  E实现财政政策目标

• 34. 证券公司自营业务的收入来源于（）5-113[2分]

  A买卖证券的差价

  B股票红利

  C手续费

  D债券利息

  E佣金

• 35. 我国证券交易所的基本职责包括（）5-131[2分]

  A提供证券交易的场所和设施

  B制定证券交易所的业务规则

  C接受上市申请，安排证券上市

  D组织、监督证券交易

  E管理和公布市场信息

• 36. 下列信息属于内幕信息的有（）10-292[2分]

  A公司分配股利或者增资的计划

  B公司股权结构的重大变化

  C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％

  D公司的经营范围的重大变化

  E上市公司收购的有关方案