全国2009年1月自学考试证券投资与管理试题

• 1. 货币市场基金4-92[3分]

• 2. 场外交易10-297[3分]

• 3. 风险管理9-254[3分]

• 4. 外国债券3-78[3分]

• 5. 什么是系统性风险，系统性风险主要有哪几种形式?9-257[6分]

• 6. 试述注册制与审核制两种股票发行制度各自的特点。10-281[14分]

• 7. 试述普通股股东和优先股股东各自享有的权利以及优先股相对于普通股的优缺点。2-48[14分]

• 8. 简述股份有限公司的组织结构。2-33[6分]

• 9. 简述道氏理论的基本观点。8-218[6分]

• 10. 简述证券市场发展的特点。1-23[6分]

• 11. 简述证券经营机构的作用。5-118[6分]

• 12. 在我国，有资格成为基金托管人的是（）4-107[1分]

  A证券公司

  B信托投资公司

  C商业银行

  D基金公司

• 13. 证券公司经营证券经纪业务，其注册资本的最低限额为（）5-110[1分]

  A5000万元

  B1亿元

  C2亿元

  D5亿元

• 14. 专门为证券与证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介机构是（）5-132[1分]

  A证券交易所

  B证监会

  C证券登记结算公司

  D证券业协会

• 15. 我国上海证券交易所的组织形式是（）5-127[1分]

  A登记制

  B特许制

  C公司制

  D会员制

• 16. 以下不属于债券票面上的基本要素的是（）3-55[1分]

  A债券的票面价值

  B债券的到期期限

  C债券的票面利率

  D债券持有人名称

• 17. 债券的赎回条款是指（）3-57[1分]

  A债券发行公司具有到期日之前赎回全部或部分债券的权利

  B债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利

  C债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司的普通股股票的选择权

  D债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司以外的其他公司的普通股股票的选择权

• 18. 全国证券、期货市场的主管部门是（）10-279[1分]

  A国务院

  B中国人民银行

  C国家发改委

  D中国证监会

• 19. 以证券交易所为核心而组织起来的集中交易市场是（）7-171[1分]

  A场内交易市场

  B场外交易市场

  C一级市场

  D无形市场

• 20. 按照债权记录形式的不同，可以将债券分为（）3-59[1分]

  A零息债券、附息债券和息票积累债券

  B实物债券、凭证式债券和记账式债券

  C政府债券、金融债券和公司债券

  D国债和地方债

• 21. 按组织形式不同，可以将投资基金分为（）4-89[1分]

  A契约型投资基金和公司型投资基金

  B封闭式基金和开放式基金

  C国债基金、股票基金和货币市场基金

  D期货基金、指数基金、认股权证基金

• 22. 按发行对象的不同，可将证券分为（）6-137[1分]

  A公募证券和私募证券

  B政府证券、金融证券和公司证券

  C上市证券和非上市证券

  D股票、债券和其他证券

• 23. 证券公司代发行人发售证券，在承销结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是（）6-144[1分]

  A包销

  B余额包销

  C全额包销

  D代销

• 24. 证券市场的首要功能是（）1-25[1分]

  A配置资源

  B融通资金

  C分散风险

  D宏观调控

• 25. 以下属于虚拟资本的是（）2-33[1分]

  A厂房

  B机器设备

  C存货

  D股票

• 26. 由发起人认购第一次发行股份的一部分，其余部分向社会公众募集，待募足并在召开公司成立大会后，以决议的方式设立公司的方式叫做（）2-35[1分]

  A发起设立

  B招股设立

  C募集设立

  D特定募集

• 27. 我国国债的发行人是（）1-10[1分]

  A中国人民银行

  B国务院

  C发改委

  D财政部

• 28. 证券投资的基本分析方法不包括（）8-196[1分]

  A宏观经济分析

  B产业分析

  C价量分析

  D上市公司分析

• 29. 下列指标中，反映公司营运能力的指标是（）8-214[1分]

  A资产负债率

  B应收账款周转率

  C市盈率

  D销售利润率

• 30. 甲公司2001年年末的流动资产为240万元，流动负债为160万元，存货为112万元，公司当年的流动比率和速动比率分别为（）8-213[1分]

  A1.5、0.8

  B1.5、0.7

  C1.3、0.8

  D1.3、0.7

• 31. 假设证券A的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（）9-268收益率-40-200103050概率0.20.10.10.10.30.2[1分]

  A8

  B10

  C12

  D30

• 32. 目前我国国债的发行方式有（）6-161[2分]

  A定向发售

  B上网定价

  C全额预缴方式

  D承包包销

  E招标发行

• 33. 证券投资中风险控制的种类包括（）9-264[2分]

  A回避风险

  B减少风险

  C留置风险

  D分散风险

  E集中风险

• 34. 道琼斯分类法将股票分为（）8-204[2分]

  A工业

  B运输业

  C金融业

  D房地产业

  E公共事业

• 35. 根据投资风险与收益的不同，投资基金可以分为（）4-91[2分]

  A成长型基金

  B封闭式基金

  C收入型基金

  D平衡型基金

  E开放式基金

• 36. 证券市场信息披露的意义包括（）10-282[2分]

  A有利于有效约束股票发行人和有关人员的行为

  B有利于保护投资者

  C有利于股票市场充分发挥优化资源配置的职能

  D有利于加强股票市场的管理

  E有利于防范经济危机