全国2009年10月自学考试证券投资与管理试题

• 1. 简述公募发行的优点。6-138[6分]

• 2. 简述证券发行的注册制和核准制的区别。10-281[6分]

• 3. 简述CAPM模型的基本假设。9-273[6分]

• 4. 试述证券上市对发行公司的意义。7-173[14分]

• 5. 可转换债券3-76[3分]

• 6. 全额包销6-144[3分]

• 7. 简述国库券发行的主要意义。3-68[6分]

• 8. 试述目前我国对证券交易行为的监督。10-291[14分]

• 9. 投资基金4-82[3分]

• 10. 简述证券市场的功能。1-25[6分]

• 11. 股份有限公司2-32[3分]

• 12. 发行市场又叫（）1-5[1分]

  A二级市场

  B流通市场

  C一级市场

  D货币市场

• 13. MACD指标是指（）8-239[1分]

  A移动平均数

  B平滑异同移动平均数

  C相对强弱指标

  D威廉指标

• 14. 衡量公司短期偿债能力的指标是（）8-213[1分]

  A流动比率

  B资产负债率

  C总资产报酬率

  D存货周转率

• 15. 以下不属于技术分析的假设前提的是（）8-217[1分]

  A市场行为包含一切信息

  B价格沿趋势运动

  C证券价格围绕价值波动

  D历史会重演

• 16. 由于将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定性，称为（）9-261[1分]

  A流动性风险

  B经营风险

  C财务风险

  D购买力风险

• 17. 一般地，安全性最高的债券是（）3-64[1分]

  A金融债券

  B企业债券

  C国债

  D地方政府债券

• 18. 债券按发行主体可分为（）1-4[1分]

  A政府债券、金融债券、公司债券

  B单利债券和复利债券

  C实物债券和记账式债券

  D贴现债券和累进利率债券

• 19. 经纪类证券公司注册资本的最低限额为（）5-110[1分]

  A5000万元

  B1亿元

  C2亿元

  D5亿元

• 20. 我国证券行业的自律性组织是（）5-133[1分]

  A上海证券交易所

  B深圳证券交易所

  C中国证券业协会

  D中国证券监督管理委员会

• 21. 证券公司通过收取佣金作为报酬，促成市场买卖双方交易行为而进行的证券中介业务称为（）5-111[1分]

  A自营业务

  B经纪业务

  C投行业务

  D承销业务

• 22. 公司的最高权力机构和最高决策机构是（）2-33[1分]

  A经理层

  B董事会

  C监事会

  D股东大会

• 23. 在香港上市的股票又叫（）2-51[1分]

  AA股

  BB股

  CN股

  DH股

• 24. 世界证券市场在大部分交易时间均采用的竞价方式是（）7-189[1分]

  A连续竞价

  B口头竞价

  C书面竞价

  D集合竞价

• 25. 一只股票市场价格为10元，每股收益为0.5元，则该股票的市盈率为（）8-216[1分]

  A25

  B20

  C15

  D5

• 26. 风险管理的第一步是（）9-255[1分]

  A风险估测

  B风险评价

  C风险识别

  D选择风险管理技术

• 27. 股份公司发给股东作为投资入股的证书并以此取得股息的书面凭证叫（）2-45[1分]

  A股票

  B债券

  C保单

  D汇票

• 28. 股份公司破产清算时，最先得到清偿的权益人是（）2-45[1分]

  A优先股持有者

  B债券持有者

  C个人股持有者

  D法人股持有者

• 29. 采用买卖成交后，双方按合同规定在未来的某个日期，依成交时双方商定的价格办理清算和交割的交易方式为（）7-168[1分]

  A现货交易

  B期货交易

  C信用交易

  D期权交易

• 30. 适合用于中长线投资的分析方法是（）8-196[1分]

  A技术分析

  BK线分析

  C波浪理论分析

  D基本分析

• 31. 下列不属于证券市场监管对象的是（）10-280[1分]

  A投资者

  B筹资者

  C证券商

  D财政部

• 32. 公司型基金的当事人有（）4-90[2分]

  A投资公司

  B管理公司

  C保管公司

  D承销公司

  E受益人

• 33. 普通股股东享有的权利有（）2-48[2分]

  A投票选举权

  B剩余财产分配权

  C领取股息优先权

  D收益分配权

  E优先认购新股

• 34. 综合类证券公司可以经营的证券业务有（）5-110[2分]

  A经纪类业务

  B自营类业务

  C私募业务

  D承销类业务

  E证监会规定的其他业务

• 35. 风险控制的分类是（）9-264[2分]

  A预期风险

  B回避风险

  C减少风险

  D分散风险

  E留置风险

• 36. 我国规定对信息持续披露的内容包括（）10-289[2分]

  A中期报告

  B年度报告

  C财务报告

  D临时报告

  E会议报告