全国2010年10月高等教育自学考试 证券投资与管理试题

• 1. 货币市场基金[3分]

• 2. 简述欧洲债券迅速发展的原因。[6分]

• 3. 简述证券登记结算公司的功能。[6分]

• 4. 简述证券上市对投资者的意义。[6分]

• 5. 无形席位[3分]

• 6. 简述上市公司信息披露的内容。[6分]

• 7. 试述风险评估的基本原则和常用的方法。[14分]

• 8. 股份有限公司[3分]

• 9. 风险[3分]

• 10. 简述影响行业发展的因素。[6分]

• 11. 试述公司分析的主要内容。[14分]

• 12. 会员制证券交易所的组织结构中不包括（）[1分]

  A会员大会

  B董事会

  C理事会

  D监事会

• 13. 通过银行获得贷款的融资方式属于（）[1分]

  A直接融资

  B间接融资

  C信用融资

  D担保融资

• 14. 在价格招标中，以募满发行额为止所有投标者的最低价格作为最后中标价格的招标方式是（）[1分]

  A美国式招标

  B英国式招标

  C德国式招标

  D荷兰式招标

• 15. 股份公司申请上市时，其股本总额不得少于（）[1分]

  A5000万元

  B1亿元

  C2亿元

  D5亿元

• 16. 按照市场职能的不同，证券市场可以分为（）[1分]

  A股票市场、债券市场和基金市场

  B场内交易市场和场外交易市场

  C发行市场和流通市场

  D有形市场和无形市场

• 17. 下面不属于优先股股票特征的是（）[1分]

  A股息固定

  B股息分派优先

  C剩余资产分配优先

  D具有优先认股权

• 18. 国债按发行本位不同可以分为（）[1分]

  A国内债和国外债

  B定期国债和不定期国债

  C长期国债和短期国债

  D货币国债、实物国债和折实国债

• 19. 以下属于封闭式基金特点的是（）[1分]

  A基金规模随时可变

  B可随时赎回

  C在交易所上市

  D买卖价格为基金单位的资产净值

• 20. 在技术分析中，属于持续整理形态的是（）[1分]

  A旗形形态

  B头肩顶形态

  C双重顶形态

  D圆形底形态

• 21. 要求证券发行人、交易活动中所有的参与者都拥有平等的法律地位的原则是（）[1分]

  A公开原则

  B公示原则

  C公平原则

  D公正原则

• 22. 由商业银行和非银行金融机构为筹措资金发行的，承诺支付一定利息并到期偿还本金的债务凭证是（）[1分]

  A金融证券

  B政府证券

  C公司证券

  D货币证券

• 23. 以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券是（）[1分]

  A扬基债券

  B武士债券

  C龙债券

  D猛犬债券

• 24. 投资基金起源于（）[1分]

  A英国

  B美国

  C德国

  D日本

• 25. 制造品市场一般属于（）[1分]

  A完全竞争市场

  B垄断竞争市场

  C寡头垄断市场

  D完全垄断市场

• 26. 下列属于非系统性风险的是（）[1分]

  A购买力风险

  B操作风险

  C利率风险

  D汇率风险

• 27. 在中国，以下可以为自己买卖证券的是（）[1分]

  A证券交易所管理人员

  B证券经营机构从业人员

  C现役军人

  D商业银行从业人员

• 28. 第一家由中国人自己组织并经政府批准成立的证券交易所是（）[1分]

  A上海股票商业工会

  B北京证券交易所

  C华商证券交易所

  D上海证券物品交易所

• 29. 在股份有限公司中履行公司日常业务经营管理职责的是（）[1分]

  A董事会

  B监事会

  C股东大会

  D总经理

• 30. 由两个或多个公司分别取消各自的法人资格，组成一个新公司的合并方式称为（）[1分]

  A新设合并

  B吸收合并

  C兼并

  D重组

• 31. 按票面是否标明金额，股票可分为（）[1分]

  A法人股和个人股

  B有票面金额股票和无票面金额股票

  C记名股票和不记名股票

  D普通股股票和优先股股票

• 32. 相对于现货交易，期货交易的特殊作用表现在（）[2分]

  A有利于投资者转移价格风险

  B有利于投机者的投机获利

  C有利于价格发现

  D有利于资金周转

  E能够增加社会财富

• 33. 投资基金的创立和运行涉及到的参与者包括（）[2分]

  A基金管理人

  B发改委

  C基金托管人

  D发行人

  E投资人

• 34. 投资基金的主要特征是（）[2分]

  A收益稳定

  B专家经营

  C分散风险

  D共同受益

  E集合投资

• 35. 根据发行价格与面额的关系，可将证券的发行分为（）[2分]

  A高价发行

  B低价发行

  C平价发行

  D溢价发行

  E折价发行

• 36. 证券投资的两大具体目标是（）[2分]

  A价格发现

  B确保投资无风险

  C投资收益最大化

  D投资风险最小化

  E稳定金融市场