全国2011年10月高等教育自学考试 证券投资与管理试题

• 1. 简述可转换债券对于发行者和投资者的意义。[6分]

• 2. 简述证券市场监管的意义与原则。[6分]

• 3. 试述我国投资基金目前存在的问题及发展对策。[14分]

• 4. 试比较债券与银行信贷的异同之处。[14分]

• 5. 场内交易市场[3分]

• 6. 开放型基金[3分]

• 7. 注册制[3分]

• 8. β系数[3分]

• 9. 简述优先股的利弊。[6分]

• 10. 简述技术分析的三大假设前提。[6分]

• 11. 简述证券投资组合收益及风险的计量方法。[6分]

• 12. 基金资产的名义持有人和保管人是（）[1分]

  A基金发起人

  B基金管理人

  C基金投资人

  D基金托管人

• 13. 证券交易所的决策机构是（）[1分]

  A会员大会

  B董事会

  C理事会

  D总经理

• 14. 在产成品周转率的计算公式为（）[1分]

  A年制造总成本/平均在产品余额

  B销售成本/平均在产品余额

  C销售收入/平均在产品余额

  D制造费用/平均在产品余额

• 15. MACD指标是指（）[1分]

  A平滑异同移动平均线

  B移动平均线

  C随机指数

  D正负差

• 16. 我国现阶段对证券发行实行（）[1分]

  A注册制

  B核准制

  C登记制

  D审批制

• 17. 投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出，或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是（）[1分]

  A市价委托

  B柜台委托

  C自动委托

  D限价委托

• 18. 某企业2008年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次，若企业2008年净利润为210万元，则该企业2008年销售净利率为（）[1分]

  A50%

  B40%

  C30%

  D15%

• 19. 就我国情况而言，以下会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响的是（）[1分]

  A提高利率

  B征收利息税

  C加征股票收益税

  D加征股票交易印花税

• 20. 有价证券分为股票、债券和其他证券，三大类的分类依据是（）[1分]

  A证券发行主体不同

  B是否在交易所挂牌交易

  C募集方式不同

  D证券所代表的权利性质不同

• 21. 向少数特定的投资者发行的证券是（）[1分]

  A公募证券

  B私募证券

  C基金证券

  D非上市证券

• 22. 行业的生命周期可分为四个阶段（）[1分]

  A上升阶段下跌阶段盘整阶段跳动阶段

  B初创阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段

  C主要趋势阶段次要趋势阶段短暂趋势阶段微小趋势阶段

  D盘整阶段活跃阶段拉升阶段出货阶段

• 23. 证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，其解决的主要问题是（）[1分]

  A买卖何种证券

  B投资何种行业

  C何时买卖证券

  D投资何种上市公司

• 24. 一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是（）[1分]

  A外国债券

  B武士债券

  C欧洲债券

  D扬基债券

• 25. 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）[1分]

  A优先股股东、普通股股东、债权人

  B优先股股东、债权人、普通股股东

  C债权人、优先股股东、普通股股东

  D普通股股东、债权人、优先股股东

• 26. 以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作（）[1分]

  AA股

  BB股

  CH股

  DS股

• 27. 某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价值为（）[1分]

  A10元

  B15元

  C50元

  D100元

• 28. 通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为（）[1分]

  A股票

  B公司债券

  C商业票据

  D金融证券

• 29. 下列价量关系中不可视为市场反转信号的是（）[1分]

  A价升量增

  B价升量减

  C高位放量而价不涨

  D下跌过程中，价格未创新低而量创新低

• 30. 下列选项中，最能体现分散风险思想的投资方法是（）[1分]

  A期货交易

  B投资组合法

  C期权交易

  D远期交易

• 31. 证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（）[1分]

  A降低系统风险

  B增加系统性收益

  C降低非系统性风险

  D增加非系统性收益

• 32. 股东大会的权利包括（）[2分]

  A公司章程的修改

  B董事的任免

  C对外代表公司

  D对内执行业务

  E制定新股票的发行方案以及收益分配方案

• 33. 我国证券交易所的基本职责包括（）[2分]

  A提供证券交易场所和设施

  B组织、监督证券交易

  C制定证券交易所的业务规则

  D对上市公司进行监管

  E管理和公布市场信息

• 34. 系统性风险包括（）[2分]

  A购买力风险

  B财务风险

  C市场风险

  D汇率风险

  E利率风险

• 35. 我国目前国债发行的方式有（）[2分]

  A直接发行

  B定向发售

  C行政分配

  D招标发行

  E承包包销

• 36. 分析公司所属产业包括分析（）[2分]

  A上下游产业的市场前景和供需状况

  B影响产业增长和盈利能力的关键因素

  C公司的主要产品和利润的主要来源

  D政府对产业的支持和管制

  E技术因素对产业的影响