全国2012年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题

• 1. K线8-220[3分]

• 2. 简述债券与信贷的区别。3-62[6分]

• 3. 试述移动平均线的特点。8-238[14分]

• 4. 股票价格指数2-52[3分]

• 5. 国际债券3-77[3分]

• 6. 速动比率8-213[3分]

• 7. 简述证券市场与一般商品市场的区别。1-7[6分]

• 8. 简述开放型基金与封闭型基金的主要区别。4-88[6分]

• 9. 简述垄断竞争市场的特点。8-205[6分]

• 10. 简述证券市场监管的意义。10-276[6分]

• 11. 试述国家发行债券的目的。3-63[14分]

• 12. 债券按计息方式不同有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）3-59[1分]

  A单利债券

  B复利债券

  C贴现债券

  D累进利率债券

• 13. 政府发行证券的品种仅限于（）1-10[1分]

  A银行票据

  B基金

  C债券

  D股票

• 14. 债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（）3-57[1分]

  A偿还性

  B流动性

  C安全性

  D收益性

• 15. 会员制证券交易所的决策机构是（）5-128[1分]

  A会员大会

  B董事会

  C理事会

  D监事会

• 16. 为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（）10-282[1分]

  A股票发行审核委员会

  B证券业协会

  C交易所监督部

  D证券登记机构

• 17. 下列属于有价证券的是（）1-3[1分]

  A收据

  B供应证

  C购物券

  D股票

• 18. 与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是（）1-8[1分]

  A资金实力薄弱

  B抗风险能力较弱

  C投资分析和决策能力强

  D对证券市场影响力较小

• 19. 行业完整的生命周期中，显示出高风险高收益特征的是（）8-206[1分]

  A初创期

  B成长期

  C稳定期

  D衰退期

• 20. 下列财务指标中，体现公司偿债能力的是（）8-212[1分]

  A存货周转率

  B总资产报酬率

  C流动比率

  D销售利润率

• 21. 由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定，此类风险是（）9-258[1分]

  A利率风险

  B汇率风险

  C购买力风险

  D流动性风险

• 22. 下列关于证券投资组合的收益与风险的说法，正确的是（）9-269[1分]

  A证券组合的风险等于单个证券风险的加权平均

  B证券组合的风险不可能比组合中任何一种证券的风险都小

  C证券投资组合扩大了投资者的选择范围

  D证券投资组合减少了投资者的投资机会

• 23. 美国证券经营机构的设立监管采用（）10-298[1分]

  A注册制

  B审批制

  C特许制

  D会员制

• 24. 证券市场是指（）1-5[1分]

  A证券投资者博弈的场所

  B证券发行与交易的市场

  C证券交易市场

  D证券发行市场

• 25. 扬基债券所吸收的主要是（）3-78[1分]

  A第三国资金

  B美国资金

  C国际金融机构资金

  D国际资金

• 26. 综合类证券公司的注册资本最低限额为（）5-110[1分]

  A人民币5000万元

  B人民币1亿元

  C人民币2亿元

  D人民币5亿元

• 27. 下列不属于技术分析假设的是（）8-197[1分]

  A价格随机波动

  B市场行为涵盖一切信息

  C价格沿趋势运动

  D历史会重演

• 28. 以下有价证券中，兼有债权和股权双重性质的是（）3-76[1分]

  A普通股

  B可转换公司债券

  C累积优先股

  D参与优先股

• 29. 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定封闭型基金的存续期限不得少于（）4-88[1分]

  A2年

  B3年

  C4年

  D5年

• 30. 投资基金起源于（）4-96[1分]

  A美国

  B英国

  C荷兰

  D日本

• 31. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）4-82[1分]

  A债权关系

  B所有权关系

  C综合权利关系

  D委托代理关系

• 32. 证券交易完整的交易程序一般包括（）7-184[2分]

  A开户

  B委托

  C竞价成交

  D清算交割

  E过户

• 33. 证券市场监管对象包括（）10-280[2分]

  A筹资者

  B投资者

  C证券经营机构

  D商业银行

  E证券中介机构

• 34. 我国的证券行业自律性组织主要有（）1-12[2分]

  A中国人民银行

  B深圳证券交易所

  C中国证券业协会

  D上海证券交易所

  E中国证券监督管理委员会

• 35. 下列关于债券与股票的关系的描述中，正确的是（）3-61[2分]

  A两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利

  B两者都是有价证券

  C两者同是虚拟资本

  D两者所代表的权利与义务关系有区别

  E债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利

• 36. 国债的特点包括（）3-64[2分]

  A有偿性

  B志愿性

  C强制性

  D安全性

  E免税待遇