全国2013年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题

• 1. 简述股份有限公司的特点。2-32[6分]

• 2. 简述债券和股票的不同之处。3-61[6分]

• 3. 简述证券上市对投资者的有利之处。7-174[6分]

• 4. 简述行业分析中影响行业发展的因素。8-207[6分]

• 5. 优先股2-48[3分]

• 6. 场外交易市场7-172[3分]

• 7. 试述我国投资基金的发展对策。4-105[14分]

• 8. 契约型投资基金4-89[3分]

• 9. 资本市场线9-274[3分]

• 10. 简述证券投资的系统风险。9-257[6分]

• 11. 试述证券市场监管的意义。10-276[14分]

• 12. 政府债券的缺点包括（）3-67[1分]

  A资本的安全性

  B很高的流动性

  C面值和收入的固定性

  D广泛的可卖性

• 13. 投资基金的优点包括（）4-84[1分]

  A分散投资

  B分散风险

  C能以较高费用享受专家服务

  D投资基金收益凭证流动性小

• 14. 根据我国《证券法》的规定，综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币（）5-110[1分]

  A0.5亿元

  B1亿元

  C5亿元

  D10亿元

• 15. 相比于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于（）6-138[1分]

  A发行数量大

  B有利于提高发行人的社会信誉

  C发行费用低

  D证券发行后流通性较强

• 16. “新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的（）8-206[1分]

  A初创期

  B成长期

  C稳定期

  D衰退期

• 17. 甲公司的流动资产为900万元，流动负债为300万元，存货为300万元。则甲公司的速动比率为（）8-213[1分]

  A1

  B2

  C3

  D4

• 18. 形态理论中的持续整理形态包括（）8-234[1分]

  A三角形形态

  B圆弧顶形态

  C双重底形态

  D头肩顶形态

• 19. 证券投资风险管理的基本程序中，第一步是（）9-255[1分]

  A选择风险管理技术

  B风险评价

  C风险估测

  D风险识别

• 20. 证券的发行市场又叫（）1-5[1分]

  A二级市场

  B一级市场

  C流通市场

  D货币市场

• 21. 股份公司总经理聘任的决定权在（）2-34[1分]

  A股东大会

  B董事会

  C监事会

  D董事长

• 22. 会员制证券交易所的特点包括（）7-177[1分]

  A交易所不以营利为目的

  B交易所以营利为目的

  C交易所对交易负有担保责任

  D交易所按股份制公司的形式建立

• 23. “在总结过去价格变动资料的基础上，单纯对现期证券价格总水平和个别证券的价格水平变动作出分析，并根据分析结论对证券价格的未来变化趋势作出预测。”这段话描述的是（）8-197[1分]

  A策略分析

  B概率分析

  C技术分析

  D基本分析

• 24. 投资组合由A,B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中权重为60%。B两种证券的预期收益率及概率分布如下：预期收益率概率证券A证券B16%20%25%12%14%50%8%4%25%则该投资组合的预期收益率为()9-270[1分]

  A10.8%

  B12.4%

  C12.6%

  D14.2%

• 25. 根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为（）10-286[1分]

  A15%

  B20%

  C25%

  D30%

• 26. 按照交易对象的不同对证券市场进行分类，不包括（）1-6[1分]

  A股票市场

  B债券市场

  C基金市场

  D场外交易市场

• 27. 股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是（）2-47[1分]

  A银行贷款

  B优先股

  C公司债券

  D普通股

• 28. 在上海、深圳证券交易所中交易债券时，一标准手是指（）7-186[1分]

  A100张债券

  B10张债券

  C面值500元的债券

  D面值100元的债券

• 29. 在道琼斯指数的构建中，纽交所上市的股票按行业分成三大类。以下哪一类行业不属于道琼斯分类法的范畴？（）8-204[1分]

  A工业

  B运输业

  C公用事业

  D商业

• 30. 以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险？（）9-275[1分]

  Aα

  Bβ

  C方差

  D标准差

• 31. 我国证券市场的监管对象包括（）10-280[1分]

  A证券业协会

  B证券交易所

  C投资者

  D证券登记结算公司

• 32. 资本资产定价模型的基本假设有（）9-273[2分]

  A价格反映一切信息

  B价格沿趋势运动

  C投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合

  D投资者具有完全相同的预期，且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合

  E资本市场上没有摩擦

• 33. 证券市场和一般商品市场相比，具有以下哪些特征？（）1-7[2分]

  A交易对象和交易目的不同

  B价格的决定因素不同

  C价格的决定因素相同

  D市场风险和流动性不同

  E市场的功能和作用不同

• 34. 债券的票面要素包括（）3-56[2分]

  A面值

  B还本和付息期限

  C票面利率

  D赎回条款

  E偿债基金

• 35. 证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括（）4-82[2分]

  A投资人

  B监管机构

  C发起人

  D管理人

  E托管人

• 36. 我国的证券业自律组织包括（）5-127[2分]

  A证监会

  B证券交易所

  C证券登记结算公司

  D证券业协会

  E会计师事务所