全国2013年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题

• 1. 吸收合并2-41[3分]

• 2. 简述普通股股东的权利。2-48/49[6分]

• 3. 简述非系统风险的主要形式。9-260/261[6分]

• 4. 试述编制股票价格指数的重要意义。2-53[14分]

• 5. 试述我国投资基金对经济发展和证券市场的作用。4-102/104[14分]

• 6. 国库券3-68[3分]

• 7. 寡头垄断8-205[3分]

• 8. 风险估测9-255[3分]

• 9. 简述股份有限公司设立的方式。2-35[6分]

• 10. 简述债券的特征。3-57/58[6分]

• 11. 简述证券市场监管的对象。10-280/281[6分]

• 12. 下列属于证券经营机构的是（）5-109[1分]

  A证券公司

  B证券交易所

  C会计师事务所

  D资产评估事务所

• 13. 证券交易的各种方式中，最古老最普通的交易方式是（）7-167[1分]

  A现货交易

  B期货交易

  C信用交易

  D期权交易

• 14. 一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）3-58[1分]

  A不变

  B不确定

  C下跌

  D上涨

• 15. 如果价格的变动呈“头肩底”形，通常认为（）8-231[1分]

  A价格将反转向下

  B价格将反转向上

  C价格呈横向盘整

  D无法预测价格走势

• 16. 某一行业有如下特征：由于一定程度的垄断，企业的利润达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。这一行业最有可能处于生命周期的（）8-206[1分]

  A初创期

  B成长期

  C稳定期

  D衰退期

• 17. 证券交易所属于（）7-171[1分]

  A场外交易市场

  B店头市场

  C柜台市场

  D场内交易市场

• 18. 目前我国证券交割对A股实行（）7-191[1分]

  AT+0

  BT+1

  CT+2

  DT+4

• 19. 以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的是（）8-196[1分]

  A技术分析

  B学术分析

  C行为分析

  D基本分析

• 20. 随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，下列利率种类中，已经成为中央银行行之有效的货币政策工具的是（）1-教材中无答案[1分]

  A基准利率

  B回购协议利率

  C大额可转让定期存单利率

  D债务票面利率

• 21. 证券必须同时具备的两个基本特征是（）1-3[1分]

  A法律特征和经济特征

  B法律特征和书面特征

  C经济特征和书面特征

  D经济特征和权益特征

• 22. 有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）2-50[1分]

  A可转换优先股票

  B不可转换优先股票

  C参与优先股票

  D非参与优先股票

• 23. 我国上海证券交易所的组织形式是（）7-177[1分]

  A公司制

  B会员制

  C注册制

  D核准制

• 24. 下列市场类型中，生产的产品同质且无差别的是（）8-204[1分]

  A完全竞争市场

  B垄断竞争市场

  C寡头垄断市场

  D完全垄断市场

• 25. 应收账款周转率的计算公式为（）8-214[1分]

  A销售收入/平均应收账款

  B平均应收账款/销售收入

  C销售成本/平均应收账款

  D平均应收账款/销售成本

• 26. 证券发行市场又称为（）1-5[1分]

  A一级市场

  B二级市场

  C流通市场

  D次级市场

• 27. 股票实质上代表了股东对股份公司的（）2-46[1分]

  A产权

  B债券

  C物权

  D所有权

• 28. 股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为（）2-49[1分]

  A债券持有者、普通股持有者、优先股持有者

  B优先股持有者、普通股持有者、债券持有者

  C债券持有者、优先股持有者、普通股持有者

  D优先股持有者、债券持有者、普通股持有者

• 29. 证券经营机构最多可同时承销股票（）5-116[1分]

  A2只

  B3只

  C4只

  D5只

• 30. 决定公司竞争能力的首要因素是（）8-209[1分]

  A公司的管理水平

  B市场开拓能力

  C资本与规模收益

  D企业的技术水平

• 31. 下列关于风险的说法中，正确的是（）9-253[1分]

  A风险是客观存在的

  B风险具有不可测定性

  C预期结果与实际结果间的变动程度越大，风险越小

  D风险具有正面性

• 32. 股份有限公司的特点包括（）2-32/33[2分]

  A股份有限公司实行财务公开原则

  B股份有限公司股东的责任是有限的

  C股份有限公司的股权是分散的

  D股份有限公司是独立的公司法人

  E股份有限公司的股票可以自由转让，具有流通性

• 33. 债券的票面要素包括（）3-56/57[2分]

  A面值

  B还本和付息期限

  C票面利率

  D赎回条款

  E偿债基金

• 34. 下列关于通货膨胀对证券市场影响的说法中，正确的有（）8-202[2分]

  A严重的通货膨胀是很危险的

  B通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动

  C通货膨胀有时能够使股价上升

  D通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

  E高水平的通货膨胀会导致中央银行提高利率，从而导致股价下跌

• 35. 证券经营机构的主要业务包括（）5-111/117[2分]

  A证券经纪业务

  B证券自营业务

  C证券承销业务

  D资产管理业务

  E公司理财业务

• 36. 下列财务指标中，和公司营运能力有关的是（）8-214[2分]

  A存货周转率

  B应收账款周转率

  C总资产报酬率

  D销售毛利率

  E成本费用利润率