自考“金融理论与实务”同步练习（9）

• 1. 简述普通股和优先股各自筹资的特点。[6分]

• 2. 股票最普遍的一种形式是（）[1分]

  A优先股

  B法人股

  C职工内部控股

  D普通股

• 3. 目前股票公开发行方式普遍采用的是（）[1分]

  A上网定价

  B全额预缴款

  C比例配售

  D认购证

• 4. 对于股票发行的管理，从国际通行的做法来看，可分为（）[1分]

  A注册制和审批制

  B注册制和核准制

  C核准制和审批制

  D审批制和监管制

• 5. 基础分析家坚信价格围绕价值波动，因此，总是在低市盈率股票中挖掘出被低估的股票，这种做法（）[1分]

  A对

  B错

  C不完全对

  D没有正确答案

• 6. 券面上既不贴息，也不标明利率的债券是（）[1分]

  A附息债券

  B贴现债券

  C存款单式债券

  D外国债券

• 7. 维护投资者合法权益，保障证券市场健康发展的基本原则是（）[1分]

  A公开.公平.公正的原则

  B自愿.有偿.诚实信用的原则

  C禁止欺诈.内幕交易和操纵证券交易市场的行为

  D持续信息公开制度

• 8. 我国发行A股的股份有限公司通常采用（）的方式设立.[1分]

  A发起设立

  B法人设立

  C募集设立

  D吸收设立

• 9. 《中华人民共和国证券法》颁布的年份是（）[1分]

  A1996

  B1997

  C1998

  D1999

• 10. 可充当掉期的中介有（）[2分]

  A中央银行

  B投资银行

  C商业银行

  D交易商

  E独立的经纪人

• 11. 下列关于优先股说法正确的是（）[2分]

  A有约定的股息

  B具有优先分配股息的权利

  C具有优先清偿财产的权利

  D表决权受到限制

  E优先股东具有优先认股权

• 12. 按基金组织设立方式划分，投资基金可分为（）[2分]

  A公司型基金

  B契约型基金

  C开放型基金

  D封闭型基金

  E收入型基金

• 13. 证券活动的三大违法活动有（）[2分]

  A欺诈

  B内幕交易

  C操纵市场

  D关联交易E传播小道消息

• 14. 《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须做出的公告包括（）[2分]

  A招股说明书

  B公司债券募集办法

  C财务会计报告

  D上市报告文件

  E年度报告

• 15. 股票公开发行的方式有（）[2分]

  A上网定价

  B竞价

  C比例配售

  D认购证

  E储蓄存单

• 16. 债券的发行主要解决好（）[2分]

  A发行条件的设计

  B发行时机的选择

  C发行成本的选择

  D发行方式的选择

  E信用评级