全国2009年10月自考金融市场学试题

• 1. 简述证券交易所的交易原则。[6分]

• 2. 简述政府发行债券的目的。P98[6分]

• 3. 简述金融期货交易与金融远期交易的区别。P237[6分]

• 4. 简述证券投资基金的功能。P161[6分]

• 5. 偿债基金公司债:[3分]

• 6. 对冲基金[3分]

• 7. 简述场外市场的重要意义。P114P148[6分]

• 8. 什么是基金证券？并阐述基金证券与股票、债券之间的区别。[14分]

• 9. 大额可转让定期定单[3分]

• 10. 期汇交易(远期外汇交易)P190[3分]

• 11. 结合我国证券市场的现状，说明证券市场监督的含义和重要性。[14分]

• 12. 若证券市场的价格反映了所有公开发布的信息，包括历史信息，公司财务状况及其他可以用的公开信息，这种市场属于（）[1分]

  A强有效市场

  B中度有效市场

  C非有效市场

  D弱有效市场

• 13. 可以通过证券投资多样化分散的风险是（）[1分]

  A财务风险

  B通胀风险

  C利率风险

  D系统风险

• 14. 存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称做（）[1分]

  A外国债券

  B欧洲货币

  C亚洲美元

  D欧洲美元

• 15. ROE指标是指（）净资产收益率[1分]

  A净利润／平均总资产

  B净利润／总销售收入

  C销售收入／总资产

  D净利润／平均股东权益

• 16. 每股股票所包含的股东权益是股票的（）P127[1分]

  A净值

  B市价

  C面值

  D清算价格

• 17. 在同业拆借市场上，最活跃、交易量最大的参与者是（）[1分]

  A商业银行

  B证券公司

  C保险公司

  D基金

• 18. 下列不属于衍生金融工具的是（）[1分]

  A期权

  B利率互换

  C股票

  D远期合约

• 19. 无风险利率包含（）票面利率＝无风险真实利率＋通货膨胀溢价＋违约风险溢价＋流动性溢价＋期限风险溢价[1分]

  A违约风险溢价

  B流动性风险溢价

  C通货膨胀风险溢价

  D期限风险溢价

• 20. 在高度自由化和国际化的金融管理体制和优惠的税收制度下，以自由兑换的货币为工具，由非居民参与进行的融资业务称为（）[1分]

  A货币互换

  B同业拆放

  C离岸金融

  D远期合约

• 21. 与一般金融工具相比较，衍生金融工具最显著的特点是（）[1分]

  A流动性

  B杠杆性

  C低风险性

  D收益性

• 22. 国债柜台交易采用的交割方式是（）[1分]

  AT+3

  BT+0

  CT+2

  DT+1

• 23. 关于债券票面利率的确定依据，下列描述正确的是（）[1分]

  A单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率

  B单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率

  C当债券的期限较长时，票面利率较高

  D当债券的信用级别较高时，票面利率较高

• 24. 凡远期汇率高于即期汇率的，差额称做（）214[1分]

  A升水

  B贴水

  C持平

  D平价

• 25. 金融期货交易者的不同类型中，为谋取现货与期货之间价差变动收益的是（）254[1分]

  A价差交易者

  B基差交易者

  C头寸交易者

  D日交易者

• 26. 按照交割期限的不同，金融市场可分为（）[1分]

  A货币市场和资本市场

  B现货市场和期货市场

  C票据市场和证券市场

  D发行市场和流通市场

• 27. 企业参与货币市场活动的主要目的是（）[1分]

  A进行长期资金融通

  B获取价差收入

  C调整流动性资产比重

  D取得长期投资利润

• 28. 客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称为（）[1分]

  A现货交易

  B信用交易

  C期货交易

  D期权交易

• 29. 交易双方权利和义务不对称的是（）[1分]

  A金融互换

  B金融期货

  C金融远期

  D金融期权

• 30. 股利增长速度g可以表示为（）[1分]

  A利润留存率*销售利润率

  B利润留存率*净资产收益率

  C股利分配率*净资产收益率

  D股利分配率*销售利润率

• 31. 下列属于经济预测先行指标的是（）[1分]

  A收益率曲线的斜率

  B工业产值

  C消费物价指数

  D失业平均期限

• 32. 金融市场的信息中介包括（）[2分]

  A证券承销人

  B证券交易经纪人

  C证券交易所

  D征信公司:针对目标物（国家、企业、个人等经济行为体）的信用状况进行调查、判断的服务企业

  E投资咨询公司

• 33. 我国《证券法》对股票发行的条件的规定，下列描述正确的是（）[2分]

  A公开发行公司股本总额不少于人民币5000万元

  B向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25％，发行总股本超过4亿元的，最低不少于15％

  C初次发行的公司，发行前1年末，净资产在总资产中所占的比例不低于20％

  D对于配股发行的公司，在最近三个完整的会计年度的净资产收益率平均在10％以上

  E公司的财务会计文件在最近三年内无虚假记载或重大遗漏

• 34. 信用评级机构评定债券等级时主要考虑的因素有（）[2分]

  A发行者的偿债能力

  B发行者的资信

  C投资者承担的风险

  D债券的面额

  E债券的票面利率

• 35. 成长型基金与收入型基金的区别表现在（）[2分]

  A目标不同

  B投资对象不同

  C投资策略不同

  D基金资产分布不同

  E基金派息情况不同

• 36. 货币政策工具包括（）[2分]

  A法定存款准备金率

  B再贴现利率

  C税收

  D国家预算

  E公开市场业务