金融机构反洗钱工作的监督管理机关为（    ）.[10分]

2022-06-13

未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（    ）[10分]

2022-06-13

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（    ）.[10分]

2022-06-13

对于目前所建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（    ）内完成风险等级划分工作.[10分]

2022-06-13

《国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》（国办函〔2017〕84号）规定，到（    ）年我们要全面实现《三反意见》提出的目标要求.[10分]

2022-06-13

以下不属于“黑钱”来源的是 （    ）.[10分]

2022-06-13

《中华人民共和国反洗钱法》自（    ）起施行.[10分]

2022-06-13

金融行动特别工作组的英文简写为（    ）[10分]

2022-06-13

金融行动特别工作组(FATF)成立于（    ）年.[10分]

2022-06-13

金融行动特别工作组通常每几年对全体成员进行一轮互评（    ）[10分]

2022-06-13

中国积极参加国际反洗钱合作，2007年6月，中国正式加入（    ），成为该组织正式成员.[10分]

2022-06-13

中国积极参加国际反洗钱合作，2004年10月成为（    ）创始成员国.[10分]

2022-06-13

（    ）是第一个打击洗钱犯罪的国际公约.[10分]

2022-06-13

金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，情节严重的，处（    ）罚款，并对直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( A )罚款：(填2个答案)[10分]

2022-06-13

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，并且致使洗钱后果发生的，处（    ）罚款，并对直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( A )罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证.(填2个答案)[10分]

2022-06-13

《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、（    ）、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为.[10分]

2022-06-13

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（    ）[10分]

2022-06-13

客户身份识别制度中（    ）是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人.此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制权的人[10分]

2022-06-13

证券期货业机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别（    ），登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式 .[10分]

2022-06-13

客户利用证券利益输送、模糊资金性质实现洗钱目的特点有（    ）[10分]

2022-06-13